TMTA：可能发生不定期份额折算的提示公告

　　国泰深证TMT50 分 级 证券 投 资 基 金可 能 发 生 不定 期 份 额 折算 的 提 示 公告

　　根据《国泰深证TMT50 指 数分级证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）关

　　于不定期份额折算的相关规定，当国泰深证TMT50 指数分级 证券投资基金（以下简称 “本基

　　金”）之基础份额国泰TMT50 份额的 基金份额净值大于或等于1.5000 元 时，本基金将进行不

　　定期份额折算。

　　由于近期A 股 市场波动较大， 截至2015年11月25日， 国泰TMT50 份 额的基金份额净值接近

　　基金合同规定的不定期份额折算的 阈值1.5000 元，在此提请投资者密切关注国泰TMT50 份额

　　近期净值的波动情况。

　　针对可能发生的不定期份额折算，本基金管理人特别提示如下：

　　一、 本基金之TMTA 份额表 现为预期风险和预期收益较低的特征。 当发生合同规定的上述

　　不定期份额折算时，TMTA 份额数将不发生变化， 但TMTA 份额净 值超过1.0000 元部分将会 折算

　　为国泰TMT50 份额，TMTA份额净值将变为1.0000元。

　　二、 本基金之TMTB 份额 表现为预期风险高、 预期收益高的特征， 当发生合同规定的不定

　　期份额折算时，TMTB 份 额的基金份额净值超过1.0000元的部 分将会折算为国泰TMT50 份额，

　　TMTB 份额净 值将变为1.0000元。 即原TMTB 份额的持 有人在不定期份额折算后将持有TMTB份额

　　和国泰TMT50 份额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的高风险

　　收益特征份额变为同时持有高风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。 不定期份

　　额折算后TMTB 份额将恢复 到初始2 倍杠 杆水平。

　　三、TMTA 份 额、TMTB 份 额在不定期折算前可 能存在折溢价交易情形。不定 期 份 额 折 算

　　后， 其折溢价率可能发生变化。 特提醒参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

　　四、根据基金合同规定，折算基准日在触发 阈值日后才能确定，因此折算基准日国泰

　　TMT50 份额的 净值可能与触发折算的 阈值1.5000 元有一定差异。

　　本基金管理人的其他重要提示：

　　一、 若本基金发生上述不定期份额折算情形， 为保证折算期间本基金的平稳运作， 本基

　　金管理人可根据深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停TMTA

　　份额与TMTB 份额的上市交易和国泰TMT50 份额的 申购及赎 回等相关业务。届时本基金管理人

　　将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

　　投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅基金合同及《国泰深证TMT50

　　指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”）。

　　二、 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金

　　一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的 “买者自负”原则，

　　在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承担。 敬

　　请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　二〇一五年 十一月二十六日