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鹏华中证酒指数分级证券投资基金
定期份额折算的公告
根据 《 鹏华 中证酒指 数 分级证券 投 资基金基金合同》 （以下 简称 “ 《 基 金合同 》 ”）
以及深圳 证 券交易所 和 中国证券 登 记结算有 限 责任公司 的 相关业务 规 定， 鹏华 中 证
酒指数分 级 证券投资 基 金 （以下 简 称 “本基 金 ” ）将 于2015 年 12 月1 日 办理 基金
份额定期 折算 业务。 相 关事项 公 告 如下：
一、折算 基 准日
根据基金 合 同的规定 ， 定期份额 折 算基准日 为 每个会计 年 度 11 月30 日， 基 金 份
额定期折 算 日为每个 会 计年度12 月第1 个 工 作日。本次 定期折算 日 为2015 年12
月 1 日。
二、折算 对 象
基金份额 折 算基准日 登 记在册的 鹏 华 酒分级A 份额 （场 内 简称 ： 酒A ， 基金代 码 ：
150229） 、 鹏华酒分 级 份额 （ 基金 简称： 鹏华 酒分级 ， 场 内简称 ： 酒 分级 ， 基金 代码 ：
160632） 。
三、折算 频 率
每 年折算 一 次。
四、折算 方 式
鹏华酒分 级A 份额与 鹏 华 酒分级B 份额按照 《 基金合同 》 的规定 进 行 基金份额参
考净值计 算 ，对 鹏华 酒 分级A 份 额 的约定应 得 收益进行 定 期份额折 算 。
在基金份 额 折算前与 折 算后， 鹏华 酒分级A 份 额与鹏华 酒 分级 B 份 额 的份额配比
保持 1 ：1 的比例。 对 于鹏华酒分级 A 份额 的 约定应得 收 益， 即鹏华 酒分级A 份额 每
个定期折 算 基准日 基 金 份额参考 净值 超出1.000 元部分 ， 将折算为 场 内鹏华酒分级
份额分配 给 鹏华 酒分 级A 份额持 有 人。鹏华 酒 分级 份额 持 有人持有 的 每 2 份鹏 华 酒
分级份额 将 按1 份鹏 华 酒分级 A 份 额获得新 增 鹏华 酒分 级 份额的分 配 。持有场 外 鹏
华 酒分级 份 额的基金 份 额持有人 将 按前述折 算 方式获得 新 增场外鹏 华 酒分级份额的
分配；持 有 场内鹏华 酒 分级 份额 的 基金份额 持 有人将按 前 述折算方 式 获得新增 场 内
鹏华酒分 级 份额的分 配 。经过上 述 份额折算 ， 鹏华 酒分 级A 份额的 基 金份额参 考 净
值调整为1.000 元， 鹏 华 酒分级 份 额的基金 份 额净值将 相 应调整。 2
每个会计 年 度12 月 第 一个工作 日 为基金份 额 折算日， 本 基金将对 鹏 华 酒分级A
份额和鹏 华 酒分级份 额 进行定期 份 额折算。 有 关计算公 式 如下：
（1 ）鹏华酒A 份额
定期份额折算不改变鹏华酒 A 份额 的份额数，即
其中，
：定期份额折算前鹏华酒 A 份额的 份额数，
：定期份额折算后鹏华酒 A 份额的 份额数。
因持有鹏华酒 A 份额而 新增的场内鹏华酒份额的份额数为
其中，
：定期份额折算前鹏华酒 A 份额的 份额数，
：定期份额折算前鹏华酒 A 份额的 基金份额参考净值，
：定期份额折算前鹏华酒份额的份额数，
：定期份额折算后鹏华酒份额的基金份额净值，计算公式为
定期份额折 算后的鹏华 酒份额的基 金份额净值 ，保留到小 数点后 3 位，小数点后 第 4
位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
（2 ）鹏华酒B 份额
定期份额折算不改变鹏华酒 B 份额 的基金份额参考净值及其份额数，即 3
（3 ）鹏华酒 份额
定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 酒 份 额 的 份 额 数 等 于 定 期 折 算 前 鹏 华 酒 份 额 的 份 额 数 与 新 增 的 鹏
华酒份额的份额数之和，即
鹏华酒份额持有人新增的鹏华酒份额数为
其中，
：定期份额折算前鹏华酒 A 份额的 基金份额参考净值，
：定期份额折算前鹏华酒份额的份额数，
：定期份额折算后鹏华酒份额的基金份额净值，计算公式同上。
份额折算 后 场外基金 份 额的份额 数 计算结果 保 留到小数 点 后两位， 小 数点后两
位以后的 部 分舍弃， 余 额计入基 金 财产；场 内 基金份额 的 份额数计 算 结果保留 到 整
数位，余 额 的处理方 法 按照深圳 证 券交易所 或 基金登记 机 构的相关 规 则及有关 规 定
执行。
五、定期 份 额折算示 例
假设本基 金 成立后第2 个会计年 度12 月 第一 个 工作日为 定 期份额折 算 日， 鹏 华 酒
分级份额 当 天折算前 资 产净值为8,659,000,000 元。 当 天场 外鹏华酒分级 份额、 场内
鹏华酒分 级 份额、鹏 华 酒分级A 份 额、鹏华 酒 分级B份 额 的份额分 别 为55亿份 、10 亿
份、20亿份、20 亿份 。 本次定期 份 额折算基 准 日 鹏华酒分级A份额 参 考净值 为1.065
元，且未 进 行不定期 份 额折算。
定期份额 折 算的对象 为 基准日登 记 在册的鹏 华 酒分级A 份 额和鹏华 酒 分级 份 额，
即20亿份 和65亿份。 4
（1 ）鹏华酒 A 份额持有人
定期折算后持有的鹏华酒 A 份额为
定期份额折算后鹏华酒份额的份额净值为
因持有 鹏华酒 A 份额而新增的场内鹏华酒份额的份额数为
鹏华酒 A 份 额持有人在定期折算后总共持有 20 亿份鹏华酒 A 份额，基 金份额净值为
1.000 元；新 增持有 100,000,000 份鹏 华酒份额，基金份额净值为 1.300 元。
（2 ）鹏华酒 份额持有人
鹏华酒份额持有人新增的鹏华酒份额数为
鹏华酒份额持有人在定期折算后持有的鹏华酒份额为
六、基金 份 额折算期 间 的基金业 务 办理
（一）2015 年11 月30 日 ，本基金 暂 停办理申 购 、赎回、 转 换、定期 定 额投资、
转托管 （ 包 括系统内 转 托管、 跨 系 统转托管 ， 下同） 、 配 对转换业 务 。 酒A份额 和 酒B 5
份额正常 交 易。
（ 二）2015 年12 月1 日 ， 本基 金暂 停办理申 购 、 赎回 、 转 换、 定 期定 额投资 、 转
托管、配 对 转换业务 。 酒A份额 暂 停交易， 酒B 份额正 常 交易。当 日 晚间，基 金 管理
人计算当 日 基金份额 净 值及份额 折 算比例并 进 行份额折 算 。
（ 三）2015 年12月2 日 ， 本基 金暂 停办理申 购 、 赎回 、 转 换、 定期 定 额投资、 转
托管、配 对 转换业务 。 酒A份额 暂 停交易， 酒B 份额正 常 交易。当 日 ，本基金 注 册登
记人及基 金 管理人为 持 有人办理 份 额登记确 认 。
（ 四）2015 年12月3 日 ， 基金 管理 人将公告 份 额折算确 认 结果， 持有 人可以查询
其账户内 的 基金份额 。 当日，本 基 金恢复办 理 申购、赎 回 、 转换、 定 期定额投 资 、
转托管 、 配 对转换业 务 。 酒A 份额 于2015 年12 月3日上午 开 市至10 ：30 停牌 ， 并于2015
年12月3 日 上午10：30 复牌，酒B 份额正常 交 易。
七、重要 提 示
（一）根 据 《深圳证 券 交易所证 券 投资基金 交 易和申购 赎 回实施细 则 》 ，2015
年12 月3 日 酒分级A 份 额即时行 情 显示的前 收 盘价为2015 年12 月2 日的 酒分级A 份额参
考 净值 （ 四 舍五入至 0.001 元） 。 由于 酒分 级A 份额折 算 前可能存 在 折溢价交 易 情 形 ，
折算前的 收 盘价扣除 约 定收益后 与2015 年12 月3日的前 收 盘价可能 有 较大差异 ，12
月3日当 日 可能出现 交 易价格大 幅 波动的情 形 。敬请投 资 者注意投 资 风险。
（二） 鹏华酒分级A 份 额的约定 应 得收益将 折 算成鹏华 酒 分级 场内 份 额分配 给鹏
华 酒分级A 份额的持 有 人， 而鹏 华 酒分级份 额 为跟踪中证 酒 指数 的 基 础份额， 其份 额
净值将随 市 场涨跌而 变 化， 因 此鹏 华 酒分级A 份额持有 人 预期收益 的 实现存在 一定 的
不确定性 ， 可能会承 担 因市场下 跌 而遭受损 失 的风险。
（ 三） 由 于 鹏华 酒分 级A份额新 增 份额折算 成 鹏华 酒分 级 份额的场 内 份额数 和鹏
华 酒分级 份 额的场内 份 额经折算 后 的份额数 取 整计算（ 最 小单位为1 份） ，舍 去 部分
计入基金 财 产， 持 有较 少鹏华酒分级A份额 数 或场内鹏 华 酒分级份 额 数的份额 持有 人
存在无法 获 得新增场 内 鹏华 酒分 级 份额的可 能 性。因此 ， 上述份额 持 有人可在 基 金
份额折算 基 准日之前 将 原有份额 卖 出 或者赎回 或者增加 持 有份额的 数 量来保证 自 身
权益不受 损 害。
（ 四） 本公 司承诺以 诚 实信用 、 勤 勉尽责的 原 则管理和 运 用基金资 产, 但不保证
基金一定 盈 利,也不 保 证最低收 益 。投资者 投 资于基金 前 应认真阅 读 基金的基 金 合
同、招募 说 明书 及更 新 等文件。 敬 请投资者 注 意投资风 险 。 6
投资者若 希 望了解基 金 份额折算 业 务详情, 请 登陆本公 司 网站： www.phfund.com
或者拨打 本 公司客服 电 话：400-6788-999 ( 免 长途话费) 。
特此公 告 。
鹏华 基 金 管理有限 公 司
2015 年11月25 日
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