证监会处罚违规减持及信披

　　深圳商报记者 钟国斌

　　11月20日，证监会召开新闻发布会，对近期市场热点问题作出回应。针对广州穗富违规减持同大股份的行为，新闻发言人张晓军表示，证监会拟对广州穗富采取监管措施并已立案调查。张晓军还通报了证监会对华锐风电信披违法一案作出行政处罚决定，对华锐风电及相关责任人处以罚款和市场禁入的处罚。

　　广州穗富违规减持被立案调查

　　新闻发言人张晓军表示，2015年9月28日，同大股份公告称公司持股5%以上股东广州穗富于9月间通过其管理的信托产品以集中竞价交易方式陆续减持公司股份74.1777万股，合计比例达到1.67%。经进一步核查，公司公告内容属实。广州穗富此次减持行为违反了证监会［2015］18号公告中关于禁止持股5%以上股东减持公司股份的有关规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。此外，广州穗富于7月10日承诺即日起6个月内不减持其直接或间接持有的公司股票，此次减持亦违背了其自身所作承诺。

　　目前，证监会拟对广州穗富违规减持行为采取监管措施并已立案调查；同时已对广州穗富违反承诺行为采取监管措施。深圳证券交易所已对广州穗富实施限制交易措施，并对广州穗富及其法定代表人予以公开谴责。基金业协会将对广州穗富采取自律监管措施。

　　处罚华锐风电信披违法案

　　昨日，新闻发言人张晓军表示，近日证监会向华锐风电科技（集团）股份有限公司信息披露违法与利安达会计师事务所（下称利安达）未勤勉尽责案当事人送达了《行政处罚决定书》与《市场禁入决定书》，责令华锐风电改正，给予警告，并处以60万元罚款，对14名责任人员给予警告，并分别处以10万元到30万元的罚款，对其中5名责任人员采取市场禁入措施，其中1名为终身市场禁入；责令利安达改正，没收业务收入95万元，并处以95万元罚款，对2名责任人员给予警告，分别处以10万元罚款，并对两人分别采取5年市场禁入措施。

　　张晓军介绍，为粉饰上市首年业绩，华锐风电通过伪造单据等方式在2011年度提前确认收入，虚增2011年利润总额27786.14万元，占2011年利润总额的比例为37.58%。利安达作为华锐风电2011年年报审计机构，在华锐风电2011年年报审计业务中未能勤勉尽责，存在诸多执业问题。