华泰柏瑞百亿基金经理“清仓式”离任 4000多亿元规模指数基金占半壁江山

　　消费日报网讯（记者 卢岳）7月13日，华泰柏瑞基金公告称，公司副总经理李晓西因个人原因于7月12日离任。此前，李晓西已卸任华泰柏瑞质量成长混合、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合两只基金的基金经理职位，离任原因为公司内部工作安排。 

　　近年来，李晓西先后卸任了其管理的5只基金。随着其“清仓式”卸任，华泰柏瑞基金也告别了一位曾经的百亿级基金经理，有关李晓西的去向，目前尚无公开消息披露。 

　　李晓西曾经管理的全部基金均为混合型，不过对于华泰柏瑞基金来说，指数型基金是其主力基金，今年一季度，指数基金规模增至2400多亿。 

　　副总经理“清仓式”离任 

　　7月13日，华泰柏瑞基金公告称，公司副总经理李晓西因个人原因于7月12日离任。上述事项，经华泰柏瑞基金第七届董事会2024年第三次会议审议通过。

　　（图片来源：公司官网） 

　　李晓西在任期间共计管理了5只基金，他们分别是：华泰柏瑞质量成长混合、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合、华泰柏瑞质量精选混合、华泰柏瑞质量领先混合、华泰柏瑞价值增长混合。 

　　其中，李晓西于7月12日离任华泰柏瑞质量成长混合以及华泰柏瑞消费成长灵活配置混合，这两只基金分别由陈文凯、钱建江接管；2021年3月31日至2024年2月19日李晓西担任华泰柏瑞质量精选混合基金经理，离任后基金由陈文凯继续管理；2022年9月1日，方纬接任李晓西管理华泰柏瑞质量领先混合基金。 

　　有关华泰柏瑞价值增长混合基金经理的变更情况较为复杂。2014年8月22日，华泰柏瑞基金增聘基金经理方纬为华泰柏瑞价值增长混合的基金经理，与沈雪峰共同管理该基金；2015年6月20日，沈雪峰离任该基金，方纬继续管理；2020年2月19日，李晓西被增聘为该基金的基金经理；2020年3月23日，方纬因个人原因离任；2022年7月8日，李晓西离任该基金，而方纬重新担任该基金的基金经理。 

　　业绩方面，李晓西管理的5只基金业绩并不理想。数据显示，华泰柏瑞质量成长混合与华泰柏瑞消费成长灵活配置混合近1月、近6月收益都为正，而拉长时间线来看，这两只基金近1年、近3年收益均告负，其中前者近3年收益为-54.04%，后者近3年收益为-49.87%。 

　　在李晓西的任期内，华泰柏瑞质量精选混合近6月收益为正，近3年收益为-50.67%，自成立以来收益为-43.49%；华泰柏瑞质量领先混合近3年收益为-60.27%，自成立以来收益为-61.89%；华泰柏瑞价值增长混合近3年收益为-54.20%，自成立以来收益为412.17%。 

　　在规模方面，李晓西管理的基金规模经历了持续攀升、达到峰值、再下降的过程。数据显示，2021年3月31日时，李晓西在管基金规模超过百亿；到2021年6月30日，其基金管理规模达到峰值111亿元；随后，李晓西的基金管理规模逐渐下滑，截至最新披露的2024年3月31日，其在管规模仅为4.61亿元。 

　　据资料显示，李晓西拥有美国杜克大学工商管理硕士学位。在其职业生涯早期，李晓西曾在中银信托投资公司担任外汇交易结算员，随后在银建实业股份有限公司担任证券投资经理，以及在汉唐证券有限公司担任高级经理等职务。2018年7月，李晓西加入华泰柏瑞基金，同年8月起被任命为公司副总经理，负责管理工作。 

　　指数型基金规模占半壁江山 业绩喜忧参半 

　　资料显示：华泰柏瑞基金是一家中外合资基金管理公司，公司股东为华泰证券股份有限公司（占股49%）、柏瑞投资有限责任公司（占股49%）、苏州新区高新技术产业股份有限公司（占股2%），其中柏瑞投资有限公司是一家美国的投资公司。 

　　华泰柏瑞于2004年11月18日正式成立，现注册资本人民币2亿元，总部位于上海，下设北京和深圳分公司。公司经营范围包括基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务。 

　　规模方面，数据显示，华泰柏瑞基金总规模为4462亿元，而指数型基金的规模达到了2462亿元，占比55%；公司基金总数为265只，而指数型基金的数量达到了77只，占比30%。 

　　在资本市场持续振荡波动的行情下，华泰柏瑞基金旗下的指数型基金并没有削减，从公司官网中可以看出，指数型基金是公司的主力产品，就指数型基金的业绩来看，其亏损不是太严重。

　　（图片来源：天天基金网） 

　　华泰柏瑞基金指数型基金总规模一直处于上升趋势。2006年底，公司指数型基金规模为26亿，到2021年底，华泰柏瑞基金跨入指数型基金规模千亿门槛，规模达到1013.34亿；而2024年一季度，指数型基金规模增至约2442亿元。 

　　通过官网可以看出，指数型基金是华泰柏瑞基金的投资主力。官网的“基金超市”栏目中，最先看到的基金推荐为多款指数型基金，例如：300ETF联接A、300ETF联接C、500指增ETF、创科技ETF、创新药50ETF、创业板科技ETF联接A、创业板科技ETF联接C。 

　　业绩方面，华泰柏瑞指数型基金业绩喜忧参半。在开放式指数型基金中，业绩较优的基金有：华泰柏瑞中证电力全指ETF发起式联接A，其近6月收益为17.76%，近1年收益为11.58%；华泰柏瑞中证红利低波ETF联接A，其近6月收益为11.56%，近1年收益为12.08%；华泰柏瑞上证红利ETF联接A，其近6月收益为9.70%，近1年收益为10.80%。 

　　而业绩较为低迷的基金有：华泰柏瑞光伏ETF联接A，其近6月收益为-22.02%，近1年收益为-42.83%；华泰柏瑞科创板50ETF联接A，其近6月收益为-7.42%，近1年收益为-26.83%；华泰柏瑞中证1000指数增强A，其近6月收益为13.05%。 

　　在场内指数型基金中，华泰柏瑞沪深300ETF基金的规模最大，达到1952.36亿元，该基金份额规模为553.2889亿份，成立于2012年4月，由基金经理柳军管理。业绩方面，华泰柏瑞沪深300ETF基金近1月收益为-0.79%；近6月收益为7.53%；近1年收益为-8.97%；近3年收益为-28.76%。 

　　就华泰柏瑞基金高管“清仓式”卸任一事以及公司指数型基金的规模特点、业绩特征，本报将持续关注。