私募老总利用内幕信息进行交易，不但没赚钱，反而亏了176.91万元！

　　北京市第二中级人民法院近日公开的一份刑事判决书显示，大陆资本原董事总经理、原上海清泉投资管理有限公司法人代表徐浛锟，因内幕交易受到证监会行政处罚，被处以60万元罚款，还面临有期徒刑三年、缓刑三年的刑事处罚。

图片来源：北京法院

　　内幕交易巨亏176万元

　　这起内幕交易发生在2015年。

　　裁判文书和证监会的处罚决定书信息显示，大陆资本的全资子公司康地饲料添加剂(北京)有限公司、康地饲料(天津)有限公司系广西扬翔的股东。中牧股份公司拟收购广西扬翔公司的部分股权，被告人徐浛锟时任大陆资本有限公司董事总经理、上海清泉投资管理有限公司法人代表兼执行董事，参与了股权收购事宜并知悉了上述内幕信息。

　　2015年6月4日，中牧股份与广西扬翔公司达成股权收购意向；2015年6月8日至6月16日，中牧股份、广西扬翔、大陆资本三方通过邮件方式起草、修改拟定了保密协议；同年9月2日，中牧股份公司发布重大事项停牌公告，称公司正在筹划重大事项，其股票自2015年9月2日起停牌。

　　经证监会认定，上述收购事项在公开披露前属于证券法规定的内幕信息，敏感期从2015年6月4日起至同年9月2日止，徐浛锟系内幕信息的知情人。

　　处罚决定书中显示，徐浛锟在内幕信息敏感期内，使用账户“徐晗坤”进行了内幕交易。2015年6月11日，“徐晗坤”证券账户转入999万元，该笔资金来源于广西扬翔实际控制人杨某亲属唐某于2015年6月11日汇入的1000万元。该笔资金系杨某委托徐浛锟办理回购广西扬翔股权的部分诚意金。

　　“徐晗坤”证券账户于2015年6月11日买入“中牧股份”93,700股，买入金额3,466,304元；2015年6月15日买入12,000股，买入金额458,520元；2015年7月6日全部卖出，合计卖出105,700股，卖出金额2,155,716元，亏损1,769,108元。

　　面临刑事处罚

　　证监会2018年1月11日发布的行政处罚决定书显示，徐浛锟上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《中华人民共和国证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。经申辩及复核后，最终依据《中华人民共和国证券法》第二百零二条的规定，决定对徐晗坤处以60万元罚款。

　　2021年4月13日，被告人徐浛锟经侦查机关电话传唤到案，因涉嫌犯内幕交易罪被羁押，并于同年4月27日被逮捕，同年6月3日被取保侯审。

　　北京市第二中级人民法院认为，被告人徐浛锟作为证券交易内幕信息的知情人员，在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入并卖出该证券，其行为已构成内幕交易罪，且系情节特别严重，依法应予惩处。徐浛锟主动到案后如实供述内幕交易的事实，具有自首情节，自愿认罪认罚，有悔罪表现，适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可对其依法减轻处罚并宣告缓刑。徐浛锟虽未从内幕交易中非法获利，但刑法对内幕交易罪规定并处罚金，法院将酌情判处，并从其向证监会缴纳的罚款中依法进行折抵。

　　最终，法院判决如下：被告人徐浛锟犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。