国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风险提示公告
根 据 《 国投瑞 银 瑞 泽中证 创 业 成长指 数 分 级证券 投 资 基金基 金 合 同》 （ 以 下
简 称 “ 基金合 同 ” ）中关 于 不 定期份 额 折 算的相 关 规 定，当 国 投 瑞银瑞 泽 中 证 创
业成长指数分级证券投资基金（以下简称“本基金” ）之 国投创业成长 B 份额的
基金份额参考净值 小于0.250 元 时， 本基金国投创业成长份额 （基础份额， 场内
简称：国投 成长，基金代码：161223）、 国投创业成长 A 份额（ 场内简称：成长
A 级， 基金代码：150213）及 国投创业成长 B 份额 （场内简称： 成长 B 级， 基 金
代码：150214 ）将进行不定期份额折算。
由于近期 A 股市场波动较大， 截至 2016 年1 月26 日， 国投创业成长 B 份额
的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算阈值， 因此本基金管理
人敬请投资者密切关注 国投创业成长 B 份额近期的参考净值波动情况， 并警惕可
能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险，本基金管理人特别提示如下：
一、 由于国投创业成长A 份额、 国投创业成长B 份额折算前可能存在折溢价
交易情形， 不定期份额折算后， 国投创业成长 A 份额、 国投创业成长 B 份额的折
溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来
的风险。
二、 国投创业成长B 份额表现为高风险、 高收益的特征， 不定期份额折算后
其杠杆将 恢复至初始杠杆水平 。
三、 由于触发折算阈值当日， 国投创业成长B 份额的基金份额 参考净值可能
已低于阈值， 而折算基准日在触发阈值日后才能确定， 因此折算基准日 国投创业
成长B 份额的 基金份额参考净值可能与折算阈值 0.250 元有一定差异。
四、 国投创业成长A 份额表现为低风险、 收益相对稳定的特征， 但在不定期
份额折算后 国投创业成长A 份额 持有人的风险收益特征将发生较大变化， 由持有
单 一 的 较低风 险 收 益特征 国 投 创业成 长 A 份额 变 为 同时持 有 较 低风险 收 益 特 征
国投创业成长 A 份额与较高风险收益特征 国投创业成长份额的情况， 因此 国投创
业成长 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。
本基金管理人的其他重要提示：
一、 根据深圳证券交易所的相关业务规则， 场内份额数将 取整计算 （最小单
位为 1 份） ，舍去部分计入基金 资产，持有极小数量国投创业成长 A 份额、国投
创业成长 B 份额 和场内 国 投 创业成 长 份 额的持 有 人 存在折 算 后 份额因 为 不 足 1
份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
二、 如本基金发生上述不定期折算情形， 为保证折算期间本基金的平稳运作，
本基金管理人可根据深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业
务规定暂停 国投创业成长A 份额与 国投创业成长B 份额的上市交易 、 与国投创业
成长份额的 配对转换， 以及国投创业成长 份额的申购、 赎回等相关业务。 届时本
基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。
投 资 者 若希望 了 解 基金不 定 期 份额折 算 业 务详情, 请 参阅本 基 金 的基金 合 同
及 《 国 投瑞银 瑞 泽 中证创 业 成 长指 数 分 级 证券投 资 基 金招募 说 明 书》 （ 以 下 简 称
“招募说明书” ）或者拨打本公司客服电话：400－880－6868(免长途话费)。
三 、 本 基金管 理 人 承诺以 诚 实 信用、 勤 勉 尽责的 原 则 管理和 运 用 基金资 产 ，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决
策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承担。 投资
有风险， 选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说
明书等相关法律文件。
特此公告。
国投瑞银基金管理有限公司
2016 年1 月27 日
手机看中经
经济日报微信
中经网微信
