证监会警示基金风险基金滚动报道_中国经济网—

证监会警示基金风险

2006年12月15日 15:52

    基金发行持续高热，仅10月份以来就有21只股票基金成立

    证监会警示基金风险

    近日，证监会基金部发布《关于贯彻落实第31次基金业联席会议精神，加强风险防范，促进基金业健康发展的通知》(以下简称《通知》)要求基金公司加强风险防范，避免片面追求管理规模而忽视投资风险，此外，据消息人士称，针对基金公司大比例分红的持续营销行为，监管部门将采取措施进行适度限制。

    热卖中蕴含风险

    10月份以来共有21只股票方向基金发行成立，共募集资金1055亿元。刚刚结束发行的嘉实策略增长发行规模超过400亿元。至此，今年以来共有65只股票方向基金发行结束，共募集资金约3077.7亿元。

    目前基金与股市行情似乎形成相互助推的循环过程。牛市行情带动基金净值大幅度提高，吸引了新资金通过认购新基金或申购老基金而增大，而资金充裕的基金快速入市又进一步推高了市场点位。然而，“赚钱”效应无疑是吸引新近“基民”入市踊跃的因素，投资者抱着买基金只赚不赔的误解购买基金，当市场出现调整，基金净值回落的时候就会遭遇大规模赎回的风险。

    防范基金过度销售

    针对市场热情，《通知》要求基金公司应当清醒地看到行业发展中存在的一些问题：如片面追求管理规模，忽视管理能力和水平的匹配；盲目追求投资收益，忽视风险防范和流动性问题；夸大投资业绩，不注意向投资者提示投资风险；投资缺乏独立研究和判断，不严格遵循投资决策程序等等。

    为防止基金公司在“高热”中失去理性，《通知》强调基金公司在规范运作，稳健经营的同时，要严格按照有关法律法规和公司投资运作的制度要求，加强对投资运作的风险控制，坚决纠正片面追求投资业绩，忽视风险防范和流动性的倾向；应进一步规范基金销售行为，防范基金销售风险，严禁销售时夸大公司和基金过往业绩，必须客观实际地提醒基金投资风险。

    此外，证监会对于基金托管银行业提出风险自控的要求。《通知》中要求，基金公司要加强投资者教育和市场宣传推广；提高基金后台运作和登记结算的现代水平，加强基金结算风险控制；并要求基金托管银行切实履行职责，充分发挥投资监督职责。各基金公司和托管银行应按照要求，针对存在的问题，认真进行自查自纠，全面梳理风险点，加强风险管理和风险控制。基金公司及其工作人员如有违反，基金部将依法予以查处。

来源：南方都市报

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