华泰证券：践行中国特色金融文化 以诚信廉洁涵养“碧水清波”

　　诚信是市场运行的基石，是维护市场秩序、保障投资者信心的关键所在。中国特色金融文化的提出，不仅为金融行业的稳健前行树立了鲜明的文化旗帜，更明确凸显了诚信建设的重要性。“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，同样将“合规”“诚信”摆在突出位置。在金融领域深化改革、推动高质量发展的关键时期，强化诚信建设，建立健全立体化廉洁风险防范机制，是证券公司不可或缺的重要保障措施，亦是提升证券公司增强廉洁风险防范能力、加强廉洁文化建设的重要命题。

　　进一步推进廉洁从业文化建设

　　加强诚信文化建设，要坚持监督与监管贯通、惩戒与预防并举、行业自律与企业内控并重，构建上下联动、有序延伸的工作格局，推动诚信文化建设走深走实，着力提升全系统党员干部的廉洁素养，不断弘扬行业廉洁新风，以诚信廉洁文化涵养资本市场的“碧水清波”。

　　证券公司应当注重管理者的先锋模范效应，通过管理者的言行举止树立标杆，发挥管理者的示范带头作用，引领全体员工将廉洁自律内化于心、外化于行。

　　强化内控 弘扬正确的价值观、荣辱观

　　积极培育和弘扬中国特色金融文化，要处理好功能性和盈利性关系，提高金融服务实体经济能力。要从根本上树立正确的行业价值观和经营理念，坚持以人民为中心的价值取向，坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，推动金融高质量发展，积极培育和弘扬“五要五不”中国特色金融文化。

　　建立健全廉洁从业管理机制，从管理机制角度，需要建立和明确廉洁从业管理机制和基本制度安排。强化对关键少数群体的廉洁从业管理。在公司内部通过相互制衡的法人治理结构，明确董事、监事、经营管理层的廉洁文化建设和廉洁从业管理、监督责任。强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效，落实廉洁文化建设和廉洁从业管理责任。

　　坚持“防”“打”结合，构建不敢不能不想的长效机制。两手抓，两手都要硬，一方面加强廉洁警示教育、提高廉洁风险防范能力，充分利用各类廉政教育资源，创新教育方式，以案释纪、以案释法，使全体工作人员守底线、知敬畏，另一方面严肃处理各类违法违规行为，让铁规生威、铁纪发力，强化监督制约，让廉洁腐败问题无处遁形，从两个方面共同着力构建不敢腐、不能腐、不想腐的长效机制。构建大监督格局，统筹内外部监督力量，形成常态化监督机制。

　　春风化雨 涵养诚信廉洁文化深厚内涵

　　强化教育引导机制，将反腐倡廉作为公司思想教育的重要工作内容，采用案例分析、警示教育等多元化教学手段，增强从业人员的诚信意识、纪律意识和风险防范能力。将廉洁文化建设贯穿员工素质教育的全过程，理论与实践结合，完善廉洁文化建设体系。通过广泛开展合规文化建设活动，加强合规手册学习，签订合规承诺书等，强化全员诚信意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营的思想基础，逐步在企业滋养合规管理、合规经营的文化氛围。

　　不断拓宽宣传渠道并创新宣传形式，以生动鲜活、贴近实际的方式传播诚信廉洁文化，营造良好氛围。通过全方位、全覆盖立体式宣传，分层次、分众化精准式传播，推动廉洁文化培育建设向全社会层面延伸，春风化雨、润物无声，引导全社会树立崇廉尚俭、戒贪戒腐的价值理念，推动形成海晏河清的社会环境、廉洁奉公的社会风尚，推动诚信廉洁文化深入寻常百姓千家万户。