破发股杰华特募资管理违规 被证监局警示后上交所警示

　　中国经济网北京6月19日讯 上海证券交易所科创板公司管理部近日下发关于对杰华特微电子股份有限公司（以下简称“杰华特”，688141.SH）及有关责任人予以监管警示的决定。

　　根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对杰华特微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕95号）（以下简称《警示函》）查明的事实及相关公告，杰华特在募集资金管理和信息披露中存在以下问题：一是未开设理财专户，将募集资金转入一般户进行现金管理。杰华特在募集资金现金管理时存在将募集资金合计35,084.51万元转入一般户购买结构性存款和大额存单的情形；二是募集资金专户与一般户混同现金管理。杰华特在募集资金现金管理时将2笔合计4,000万元募集资金与自有资金混同购买结构性存款和大额存单。

　　综上，杰华特募集资金专户管理不规范，募集资金相关信息披露不准确，违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第1.4条、第5.1.2条、第9.3.3条和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第1.3条和第5.3.4条等有关规定。

　　根据《警示函》认定，杰华特时任董事长ZHOU XUN WEI作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，时任总经理黄必亮作为公司经营管理事项的主要负责人，时任总经理兼董事会秘书马问问作为公司信息披露事项具体负责人，时任财务总监谢立恒作为公司财务事项具体负责人，均未勤勉尽责，对杰华特违规行为负有责任，上述人员的行为违反了《科创板股票上市规则》第4.2.1条、第4.2.4条、第4.2.5条、第5.1.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，上海证券交易所科创板公司管理部对杰华特及时任董事长ZHOU XUN WEI、时任总经理黄必亮、时任总经理兼董事会秘书马问问、时任财务总监谢立恒予以监管警示。

　　上海证券交易所科创板公司管理部表示，根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，杰华特及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。杰华特在收到决定书后一个月内，提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。

　　此前，杰华特于5月30日晚间公告称，公司于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对杰华特微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕95号）。

　　根据《警示函》，杰华特上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第八条规定。杰华特董事长ZHOU XUN WEI、时任总经理黄必亮、现任总经理兼董事会秘书马问问、财务总监谢立恒违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条规定，对上述违规行为承担主要责任。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条规定，浙江证监局决定对杰华特及相关人员分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　杰华特表示，公司及相关责任人员收到上述警示函后，高度重视上述问题，公司将深刻反省总结教训，强化对相关法律法规的学习，增强规范运作的意识，并认真履行信息披露的义务。

　　杰华特于2022年12月23日在上交所科创板上市，公开发行人民币普通股（A股）5,808.00万股，发行价格为38.26元/股，保荐机构（主承销商）为中信证券股份有限公司，保荐代表人为金田、杨波。该股目前处于破发状态。

　　杰华特首次公开发行股票募集资金总额222,214.08万元，募集资金净额为205,468.49万元。该公司实际募资净额比原拟募资多48,373.76万元。据杰华特于2022年12月20日披露的招股说明书，该公司原拟募集资金157,094.73万元，用于高性能电源管理芯片研发及产业化项目、模拟芯片研发及产业化项目、汽车电子芯片研发及产业化项目、先进半导体工艺平台开发项目、补充流动资金。

　　杰华特首次公开发行股票的发行费用总额为16,745.59万元，其中保荐机构中信证券获得保荐及承销费用13,332.84万元。

　　杰华特的实际控制人为ZHOU XUN WEI及黄必亮。ZHOU XUN WEI，美国国籍；黄必亮，中国澳门居民。

　　2023年，杰华特实现营业收入12.97亿元，同比下降10.43%；实现归属于上市公司股东的净利润-5.31亿元，较上年1.37亿元下降487.44%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-5.54亿元，较上年9590.37万元下降677.80%；经营活动产生的现金流量净额为-2.91亿元，上年为-8.23亿元。

　　2024年一季度，杰华特实现营业收入3.29亿元，同比增长9.18%；实现归属于上市公司股东的净利润-2.09亿元；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2.13亿元；经营活动产生的现金流量净额为-4165.02万元，同比下降186.86%。