华西证券

　　和讯股票消息 大连证监局11月23日披露对华西证券王学锋因涉嫌证券从业人员违法买卖股票行为进行行政处罚的决定书。根据处罚决定书显示，学锋，男，1978年9月出生，时任华西证券大连五五路营业部总经理。

　　王学锋自2012年至2016年4月期间，担任华西证券大连五五路营业部总经理，任职期间王学锋借“许某”证券账户买卖股票。2015年6月17日至2016年1月12日收盘，“许某”账户累计买入金额9166907.6（注：新城B股的买入价按买入当日汇率1美元兑6.20元人民币计算）元，累计卖出金额8320363元，实际亏损644724.6元。仍持有华谊兄弟股票14200股，该股账面浮亏157657.99元。该账户合计亏损802382.59元。上述期间“许某”账户资金来源和去向归于王学锋。

　　以上违法事实，有相关账户的开户资料、证券交易记录、相关交易的网上交易IP地址、MAC地址、银行账户流水、资金划转凭证、情况说明、当事人及其他有关人员询问笔录等证据证明。

　　王学锋的上述行为,违反《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

　　王学锋的陈述、申辩意见主要有三点：一是“许某”账户由其弟王某某借用，由杨某某负责操作；二是资金是王学锋借给王某某；三是卖出股票是在股市行情不利时，迫于还款压力而代王某某操作，许某账户的密码是向柜台人员询问得知。

　　但经监管部门复核，王某某、杨某某不仅无法提供许某账户的账号、密码，也无法说清楚许某账户内所买卖股票的名称，不符合常理，也缺乏足够的证据支持；借款一事缺乏证据支持；由于缺乏足够证据，无法确认王学锋向柜台人员询问的账户密码的真伪性。对王学锋的上述陈述、申辩意见，我局不予采纳。

　　根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，大连证监局决定：　　责令王学锋依法处置其非法持有的股票，并处罚款3万元。