上交所上半年处理异常交易行为2275起 较去年全年增加92%

　　“下一步，上交所将继续密切关注市场各类异常交易行为，持续推进监管公开，努力提升交易所一线监管能力，切实履行好一线监管职责。同时，还将通过监管培训、现场走访及座谈会等多种沟通形式，提升市场参与各方的合规水平。”上交所相关负责人7月15日表示。

　　今年以来，上交所按照“依法监管、从严监管、全面监管”的要求，针对证券市场异常交易行为的多发态势和趋势性特点，充分发挥交易所一线监管优势，加大自律监管措施的实施力度，提升了自律监管的有效性。

　　上述负责人告诉《证券日报》记者，在异常交易行为监管上，上交所强化一线监管职能，加大了异常交易行为的监管力度。今年上半年，共处理异常交易行为2275起，较去年全年增加92%；发出协查函、关注函等监管工作函件1201份，较去年全年增长24%；实施书面警示、盘中暂停账户交易等自律监管措施3205次，较去年全年增长76%。此外，还对4名严重违规的投资者，采取了限制交易的纪律处分。

　　对明显规避监管意图的违规行为，实施“看穿式”监管。负责人介绍，当前，有一定比例的异常交易行为是通过疑似关联账户实施，如个别大股东通过大宗交易“过桥”，规避证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》关于大股东减持的限制性要求，进行违规减持，对此，上交所延长了这类异常交易行为的核查链条，共启动了21起大宗交易异常调查，并对涉嫌违规账户果断采取盘中暂停交易等监管措施；今年2月份，监控发现“山水文化”举牌股东有隐瞒一致行动账户的情况后，对相关股东及时采取了稽核调查、监管问询等综合监管手段，明确要求其如实披露相互间的“关联关系”。

　　今年，在强化一线监管职责的基础上，上交所进一步细化了券商会员对客户异常交易行为的管理职责，督促会员做好客户交易行为的合规管理和风险控制，使各方对异常交易行为能够形成归位尽责、有机结合的多道防线，提高自律监管的协同性、有效性，共同促进市场稳定发展。