操纵法人及个人账户买股票 民商集团高管被处罚

　　■本报记者 左永刚

　　6月3日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会表示，证监会近日依法对内幕交易、操纵市场、信披违规等4宗案件作出行政处罚。其中，1宗案件比较罕见，民商集团高管操纵法人账户和自然人账户买入“厦华电子”股票，被依法没收违法所得，并对当事人及民商集团处以不同程度罚款。

　　据张晓军介绍，1宗操纵市场案中，民商投资控股集团股份有限公司（简称民商集团）副总裁石金华通过蔡某军、陈某、魏某借用“王某昌”等6位自然人股票账户（简称账户组），将民商集团及其统一控制和管理的民商（重庆）资产管理有限公司、重庆安远投资管理合伙企业(有限合伙)资金转入账户组5998万元，并要求蔡某军、陈某、魏某在资金到账后买入“厦华电子”股票，没有违法所得。民商集团的上述行为违反了《证券法》相关规定，构成了《证券法》关于“法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券”的行为，时任民商集团副总裁石金华作为主管人员，负有责任。依据《证券法》规定，厦门证监局决定责令民商集团改正，并处以30万元罚款；对石金华给予警告，并处以5万元罚款。

　　1宗内幕交易及操纵股价案件中，沈延军作为内幕信息知情人，泄露了宁波理工监测科技股份有限公司重组的内幕信息给史波，史波当天即利用该内幕信息买入“理工监测”股票，非法获利约18万元，违反了《证券法》相关规定；刘俊峰控制4个他人账户，利用对倒拉抬和盘中高价申报买入的方式操纵“理工监测”的股价，非法获利约74万元，违反了《证券法》相关规定。依据《证券法》相关规定，证监会决定对沈延军处以10万元罚款；没收史波的违法所得约18万元，并处以约36万元罚款；没收刘俊峰违法所得约74万元，并处以约74万元罚款。

　　1宗内幕交易中，广州智光电气股份有限公司（简称智光电气）与广州岭南电缆股份有限公司（简称岭南电缆）两家公司的董事长李某某是智光电气拟购买岭南电缆100%股权并募集配套资金这一内幕信息的内幕信息知情人。郭亚峰与李某某为朋友关系，在内幕信息敏感期内郭亚峰与李某某有电话联络、见面接触，郭亚峰使用本人证券账户买入“智光电气”，非法获利约207万元，违反了《证券法》相关规定。依据《证券法》相关规定，广东证监局决定没收郭亚峰违法所得约207万元，并处以约207万元罚款。

　　1宗限制期内买卖股票信披违规案中，蔡福益控制5个账户(简称账户组)，账户组在2014年1月1日至11月25日及2014年12月1日至2015年2月3日期间累计持有“汉鼎股份”股票占“汉鼎股份”已发行股份的5%以上，在上述两个期间内，蔡福益先后多次买卖“汉鼎股份”股票，违反了《证券法》相关规定，构成了《证券法》所述短线交易行为。依据《证券法》相关规定，浙江证监局决定对蔡福益超比例持股未披露、限制期交易及短线交易行为予以警告；对蔡福益超比例持股未披露行为处以40万元罚款，对蔡福益限制期交易行为处以50万元罚款，对蔡福益短线交易行为处以5万元罚款，合计共处95万元罚款。

　　张晓军表示，上述行为违反了证券法律法规，严重破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对内幕交易、市场操纵、信息披露违法违规等各类违法违规行为保持高压态势，严厉惩处违法失当行为，依法、全面、从严监管。