监管趋严 广东多家私募被调查

　　中国基金报 牛斗

　　中国基金报记者获悉，近期深广地区多家私募被调查或抽查，既有大几十亿甚至上百亿的大私募，也有规模不大的小私募。调查内容既有涉及公司产品与员工个人投资之间是否利益输送，也有股票炒作是否涉及内幕，也包括常规的投资者是否合格及合同的常规检查。

　　三位以上独立的消息源向中国基金报记者表示，深圳、广州地区至少三家私募近期被监管部门调查或者说是抽查。从被调查或抽查的公司情况来，既有调查公司管理产品，与个人股票投资之间是否存在利益输送，也就是通常所说的“老鼠仓”行为；也有因为买入股票连续涨停而后停牌，是否涉及内幕交易情况；当然，也有检查的投资者是否合格、检查产品合同这种常规行为。

　　有私募人士向记者表示，从备案、考试到现在调查，这一系列的行为，意味着私募逐渐告别草莽时代，监管部门对私募的监管也越来越严格。当然，这也表明私募基金行业愈发受到各方重视，朝着正规军的行列逐步迈进。

　　实际上，从近期中国证监会周五的新闻发布会也可以看出，监管的态势一如既往地在加强，私募成为了监管规范的重要方面。在5月20日的发布会中，有4宗行政处罚，其中有一宗是对广东一家私募的处罚，广州穗富投资由于违规卖出股票受到处罚。广东证监局决定责令广州穗富改正，给予警告，并处以3万元罚款；对易向军（时任广州穗富董事长兼投资总监）给予警告，并处以2万元罚款；对欧阳晓辉（时任广州穗富合规风控负责人）给予警告，并处以1万元罚款。

　　在通报4宗行政处罚后，中国证监会表示，我会将持续对市场操纵、内幕交易以及基金公司违法违规行为保持高压态势，严厉查处，切实维护市场公开、公平、公正。

　　同时，证监会近期也开展了私募基金投资者权益教育保护活动，显示出对于私募基金投资者保护的重视。并在活动的通告中表示：“近两年来，私募基金行业发展迅速，有利于壮大机构投资者力量”，“但行业在快速发展过程中，也存在公开或变相公开宣传、突破合格投资者标准、甚至以私募为名进行非法集资等违法违规问题，严重侵害了投资者合法权益，影响了行业的健康发展。”

　　业内人士分析，监管部门加强对私募的监管，有助于市场更加规范，以及保护投资者权益。从近期中概股回归暂缓和打击壳股等传闻来看，监管部门有意引导市场向价值投资回归。但市场短期内是否真正回归价值投资，还需要观察。