308家私募成监管专项检查对象

　　在中基协对私募行业进行清理整顿的同时，证监会同时开展了私募基金的专项检查。证监会私募基金监管部主任陈自强4月29日表示，证监会正在开展私募基金专项检查工作，共涉308家机构，检查从今年3月开始，持续至5月。

　　那么，监管部门究竟在查什么？随券商中国记者来看看吧。

　　揭秘检查材料清单

　　券商中国记者拿到的一份检查材料清单显示，监管部门要求被抽检私募在检查首日提交以下材料：

　　一、私募投资基金基本信息表。

　　二、机构私募投资基金业务运行情况报告。

　　具体包括：

　　1、机构成立以来的业务开展情况；

　　2、机构投资决策及投后管理制度建设及执行情况；

　　3、存续私募投资基金的运行风险评估及风险控制机制；

　　4、机构利益冲突防范机制建设情况；

　　5、机构违约事件的处理情况；

　　6、对私募投资基金监管工作的意见和建议。

　　三、管理人相关材料。

　　具体包括：

　　1、公司章程、主要业务管理制度；

　　2、股东及相关关联方名册、机构组织架构图、高级管理人员分工情况；

　　3、决策授权体系图、投资决策会议有关议事规则及主要会议纪要等资料；

　　4、合规审查报告相关材料、年度审计报告、涉及关联交易或利益冲突情形的投资审批记录；

　　5、客户纠纷及处理情况记录。

　　四、基金相关材料。

　　具体包括：

　　1、每只基金的合同及补充合同（协议）、推广说明书、风险揭示书、代销协议等法律文件，产品风险评级材料、客户风险测评材料、托管协议、投资者构成情况等；

　　2、每只基金的投资协议、尽职调查报告、投后管理报告、项目增信措施证明、基金账册、基金估值记录及会计核算资料、提供给投资者的信息披露文件等。

　　五、检查人员要求提供的其他材料。

　　合格投资者问题是重点

　　上海一位私募基金人士向记者透露，该公司近期刚接受完监管部门的现场检查，检查重点主要在合格投资者审查这一环节。

　　该人士称，“监管部门对合格投资者问题着重进行了检查。比如，检查公司有没有针对销售对象建立风险测评体系，有没有为不同的投资者打分，打分后是否与公司不同风险评级的产品进行了匹配，如果你把激进型的产品销售给风险测评分数低的投资者，那肯定就违规了。”

　　本轮私募基金检查非常细致。“在我们公司就检查了几天时间，监管部门也给出了一些整改意见，同批抽检的私募数量在30家左右。”上述私募人士透露。

　　陈自强昨日表示，针对监管实践中暴露的问题和行业出现的新情况，下一步会从七个方面加强私募基金的监管工作：

　　一是尽快推动出台《私募投资基金管理暂行条例》，为私募股权基金等非证券基金纳入监管奠定法律基础，增加对各类私募基金的监管手段和措施，提高违法违规行为处罚力度。

　　二是尽快修订并发布《私募投资基金监管管理暂行办法》，明确监管边界，细化对管理人及其从业人员的监管要求，加强对托管机构、销售机构等其他服务机构的监管。

　　三是制定和出台私募基金信息统计和风险监测指标体系，整合系统内单位监管资源，实现对私募基金风险的全方位检测。

　　四是加强私募基金事中事后监管，开展对308家私募基金专项检查，统一标准、严格管制法。

　　五是指导基金业协会完善相关自律规则，不断改进私募基金登记备案工作，加强行业诚信建设。

　　六是配合地方政府开展私募基金领域非法集资风险排查，指导派出机构、基金业协会与地方政府建立信息共享、风险通报和重大事项磋商机制。

　　七是严格投资者适当性管理要求，加强投资者教育，培育私募特色的投资文化。