国泰君安年尾"砸盘”"事件遭罚 限制新增做市业务三个月

　　在新三板2015年12月31日的尾盘，国泰君安做市业务部自作聪明演绎“砸盘”行为，导致被上海证监局限制新增做市业务三个月。

　　国泰君安2月16日晚间公告称，公司收到《中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施事先告知书》（沪证监机构字[2016]22号）。被限制新增做市业务三个月。

　　2015年12月31日的人为“砸盘”事件，实际上是国泰君安做市业务部为了执行该部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，于当天14:50，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。

　　国泰君安承认场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日做市股票发生一系列报价异常事件，造成了恶劣的市场影响。

　　此事引起股转系统的震怒。2016年1月29日晚间，股转系统在其官网上发布《关于给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责，给予王仕宏公开谴责，给予陈扬、李仲凯通报批评的决定》，并撰文《执纪问责没有“化外之地”》，继续表明对违法违规行为“零容忍”态度。

　　股转系统称，主办券商是新三板市场的中坚力量，对于市场规则和市场纪律，主办券商不可谓不知，“知法犯法”情节尤为严重。全国股转公司对弃规则于不顾、挑战纪律、以身试“法”的行为坚决打击，严肃处理。

　　为此，国泰君安于1月31日晚间回应称积极整改。公告中也称将进一步加强和完善新三板做市业务的合规经营和风险管理，并对相关责任人员予以合规问责和严肃处分。

　　涉及上述违规事项的人员包括：王仕宏，作为做市业务部负责人，是做市业务的直接主管人员，同时具有向他人透露做市交易策略的行为，负有主要责任；陈扬，作为场外市场部总经理，召集了讨论决定交易策略的部门会议，负有领导责任；李仲凯，作为交易总监，直接指示交易员执行了当日的交易行为，负有直接责任。

　　上海证监局要求对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分的决定，并在作出决定之日起三个工作日内进行书面报告。

　　主办券商是新三板市场的中坚力量，在挂牌推荐、交易组织、流动性提供、投融资对接等方面发挥着核心作用。各家券商把这一业务视作未来的蓝海，近年来更是呈现争相布局新三板的局面。

　　国泰君安2015年推荐挂牌家数113家，股票发行金额34.99亿元。据国泰君安，2015年，公司新三板做市业务对公司营业收入的贡献度为0.8%（母公司口径，未经审计）。国泰君安业绩快报称2015年营业收入376亿元，初步计算国泰君安2015年做市业务收入在3亿元左右。