基金业协会再出重拳 40%无产品备案私募可能被注销

　　2月5日，节前最后一个交易日，中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)针对私募基金再出重拳，发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

　　《金证券》记者统计，根据新规，目前已备案私募基金中，约40%无产品私募可能被注销登记。

　　不为备案基金背书

　　中基协在新发公告中对私募基金提出四方面要求，包括取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送、提交法律意见书、高管人员需具备基金从业资格。

　　其中取消私募基金管理人登记证明一项对行业震动最大。

　　中基协称，自2014年2月7日开展私募基金管理人登记私募基金备案和自律管理工作开始，一些机构滥用登记备案信息非法自我增信，一些机构合规运作和信息报告意识淡薄，一些机构甚至从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法违规活动。因而今后中基协不再出具私募基金管理人登记电子证明。

　　这意味着登记备案，并不表示中基协为私募基金背书。

　　中基协还要求对三类私募基金实施注销备案。即新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的；已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的；已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的。

　　南京一私募基金人士告诉《金证券》记者，去年11月份中基协向备案基金出示过一份统计数据，截至当期，68%备案私募没有发行产品。

　　《金证券》记者粗略统计，到目前为止，未发行产品且接近中基协注销时间要求私募基金约占40%。

　　一周发布三条新规

　　《金证券》记者注意到，这是本周以来中基协发布的第三份新规。

　　周一，中基协发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》。周四，中基协发布了《私募投资基金信息披露管理办法》。其中内控指引最受关注。它的发布被称为私募2.0时代的到来。

　　银河证券基金研究中心总经理胡立峰表示，在内控基础上，后续监管还将涉及募集行为、信息披露、合同指引、投资顾问、私募托管与外包服务6个方面。

　　南京私募人士则对《金证券》记者透露，过去一个月，中基协出台的新规就包括了私募的募集、发行、内控、信披、高管从业资格、登记备案等方面。

　　“监管已经越来越全面，这是将私募基金向正规军方向打造的节奏。”该人士说。

　　公开数据显示，截止目前，私募基金管理人登记数量为25902家。即便40%被注销，也有1万多家。

　　中信证券对接私募产品部人士在和记者交流时表示，新规发布之初，私募和券商压力可能比较大，但是从长远看，行业的发展会更好，金融地位会逐渐提高。“尤其是要求规范发布年报，可以约束行业中很多灰色的运作。”