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九泰锐富:基金合同生效公告

2016年02月05日 08:49    来源: 中国经济网    

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  九泰锐富事件驱动混合型发起式 证券投资基金

  基金合同生效公告

  1 、公告基本信息

  基金名称 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金

  基金简称 九泰锐富事件 驱动混合(场内简称:九泰锐富)

  基金主代码 168102

  基金运作方式 发起式; 基金合同生效后五年内(含第五年) 为上市契

  约型、 定期 开放式, 五年后转为上市契约型开放式 (LOF)

  基金合同 生效日 2016 年 2 月4 日

  基金管理人名称 九泰基金管理有限公司

  基金托管人 名称 中国工商银行股份有限公司

  公告依据

  《中华人民共和国证券 投资基金法》、 《公开募集证券

  投资基金运作管理办法》 、《证券投资基金信息披露管

  理办法》 、《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资

  基金基金 合同》和《九泰锐富事件驱动混合型发起式证

  券投资基金 招募说明书》等的有关规定

  2 、 基金募集情况

  基金募集 申请获中国证监会核准 的文号 证监许可[2015]1134 号

  基金募集期间

  自2016 年1 月13 日

  至2016 年1 月29 日止

  验资机构名称 北京兴华会计师事务所 (特殊普通

  合伙)

  募集资金 划入基金托管专户的 日期 2016 年2 月4 日

  募集有效认购 总户数(单位:户) 10,218

  募集期间净认购金额 (单位: 人民币 元) 625,902,475.80

  认购资金 在募集期间产生的利息 (单位:

  人民币元)

  110,676.54

  募集份额 (单位:

  份)

  有效认购 份额 625,902,475.80

  利息结转的份额 110,676.54

  合计 626,013,152.34

  募集期间 基金管

  理人运用 固有资

  金认购 本基金情

  况

  认购的基金 份额 (单

  位:份)

  8,601,161.13

  占基金总 份额比例 1.37%

  其他需要说明事项 -- 2 / 3

  募集期间 基金管

  理人的 从业人员

  认购本基金 情况

  认购的基金份额 ( 单

  位:份)

  1,624,268.55

  占基金总份额比例 0.26%

  募集期限 届满基金是否符合法律法规 规

  定的办理 基金备案手续的条件

  是

  向中国 证监会办理基金备案手续获得书

  面确认 的日期

  2016 年2 月4 日

  注: (1) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总

  量的数量区间 为50 万份至100 万份;

  (2)本基金的基金经理持有本基金份额总量 的数量区间为100 万份以上;

  (3) 本基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用, 不从 基

  金财产中列支 ;

  (4)本基金场内认购的基金份额(本 息)确认为384,819,240.00 份,场外认

  购的基金份额(本息)确认为 241,193,912.30 份。

  3 、 发起式基金发起 资金 持 有 份 额 情 况

  项目 持有份额总数

  持有份

  额占基

  金总份

  额比例

  发起份额总数

  发起 份

  额占基

  金 总份

  额比例

  发起份

  额承诺

  持有期

  限

  基金管 理 人

  固有资金

  8,601,161.13 1.37% 8,601,161.13 1.37% 3 年

  基金管 理 人

  高 级 管 理 人

  员

  550,130.50 0.09% 550,130.50 0.09% 3 年

  基金经 理 等

  人员

  1,000,090.00 0.16% 1,000,090.00 0.16% 3 年

  基金管 理 人

  股东

  0 0 0 0 --

  其他 0 0 0 0 --

  合计 10,151,381.63 1.62% 10,151,381.63 1.62% --

  4 、 其 他 需 要 提 示 的 事 项

  本基金 在基金合同生效后五年 内 (含第五年) 场内份额不 开放申购、 赎回业

  务, 但可上市交易。 场外 份额每年 定期开放一次申购、 赎回业务 , 此开放日为受

  限开放日 , 受限开放日基金管理人可 采取部分确认的方式确保本 基金份额申购与

  赎回后总份额基本 保持不变。

  受限开放日为每个基金合同生效日的年度对日的前 一个工作日, 赎回预约期

  为受限开放日的前 四个工作日。 整个赎回预约期内 和受限开放日收到的基金 赎回

  与 受限开放日收到 的 申购 申 请 于 受 限 开 放 日 按 照 当 日 基 金 份 额 净 值 统 一 进 行 确 3 / 3

  认;在受限开放日结束后, 本基金 需保持基金总份额基本保持 不变。

  开放 日的具体时间以基金管理人届时公告为准, 且基金管理人最迟应于 赎回

  预约期开始前 2 日进行公告。 如在 受限开放日发生不可抗力或其他情形致使基金

  无法按时开放申购与赎回业务的, 受限开放日中止开放, 在不可抗力或其他情形

  影响因素消除之日次日起, 继续计算该 受限开放日时间, 直到满足 受限开放日的

  时间要求。

  本基金基金合同 生效后第五个 年度对日起, 本基金按照 基金合同约定 转为上

  市开放式基金 (LOF), 并更名为 “九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金

  (LOF ) ” ,同 时 开放 场内 与 场外 份额 的 申购 与赎 回 业务 。本 基 金 在 转型 前 后可根

  据情况暂停上市与 交易,恢复时间以本基金管理人公告为准。

  在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依

  照 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回

  的开始时间。

  风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财

  产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表其未来

  表现,敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  九泰基金管理有限公司

  2016 年2 月5 日


(责任编辑: 康博 )

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