九泰锐富：基金合同生效公告

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　　九泰锐富事件驱动混合型发起式 证券投资基金

　　基金合同生效公告

　　1 、公告基本信息

　　基金名称 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金

　　基金简称 九泰锐富事件 驱动混合（场内简称：九泰锐富）

　　基金主代码 168102

　　基金运作方式 发起式； 基金合同生效后五年内（含第五年） 为上市契

　　约型、 定期 开放式， 五年后转为上市契约型开放式 （LOF）

　　基金合同 生效日 2016 年 2 月4 日

　　基金管理人名称 九泰基金管理有限公司

　　基金托管人 名称 中国工商银行股份有限公司

　　公告依据

　　《中华人民共和国证券 投资基金法》、 《公开募集证券

　　投资基金运作管理办法》 、《证券投资基金信息披露管

　　理办法》 、《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资

　　基金基金 合同》和《九泰锐富事件驱动混合型发起式证

　　券投资基金 招募说明书》等的有关规定

　　2 、 基金募集情况

　　基金募集 申请获中国证监会核准 的文号 证监许可[2015]1134 号

　　基金募集期间

　　自2016 年1 月13 日

　　至2016 年1 月29 日止

　　验资机构名称 北京兴华会计师事务所 （特殊普通

　　合伙）

　　募集资金 划入基金托管专户的 日期 2016 年2 月4 日

　　募集有效认购 总户数（单位：户） 10,218

　　募集期间净认购金额 （单位： 人民币 元） 625,902,475.80

　　认购资金 在募集期间产生的利息 （单位：

　　人民币元）

　　110,676.54

　　募集份额 （单位：

　　份）

　　有效认购 份额 625,902,475.80

　　利息结转的份额 110,676.54

　　合计 626,013,152.34

　　募集期间 基金管

　　理人运用 固有资

　　金认购 本基金情

　　况

　　认购的基金 份额 （单

　　位：份）

　　8,601,161.13

　　占基金总 份额比例 1.37%

　　其他需要说明事项 -- 2 / 3

　　募集期间 基金管

　　理人的 从业人员

　　认购本基金 情况

　　认购的基金份额 （ 单

　　位：份）

　　1,624,268.55

　　占基金总份额比例 0.26%

　　募集期限 届满基金是否符合法律法规 规

　　定的办理 基金备案手续的条件

　　是

　　向中国 证监会办理基金备案手续获得书

　　面确认 的日期

　　2016 年2 月4 日

　　注： （1） 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总

　　量的数量区间 为50 万份至100 万份；

　　（2）本基金的基金经理持有本基金份额总量 的数量区间为100 万份以上；

　　（3） 本基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用， 不从 基

　　金财产中列支 ；

　　（4）本基金场内认购的基金份额（本 息）确认为384,819,240.00 份，场外认

　　购的基金份额（本息）确认为 241,193,912.30 份。

　　3 、 发起式基金发起 资金 持 有 份 额 情 况

　　项目 持有份额总数

　　持有份

　　额占基

　　金总份

　　额比例

　　发起份额总数

　　发起 份

　　额占基

　　金 总份

　　额比例

　　发起份

　　额承诺

　　持有期

　　限

　　基金管 理 人

　　固有资金

　　8,601,161.13 1.37% 8,601,161.13 1.37% 3 年

　　基金管 理 人

　　高 级 管 理 人

　　员

　　550,130.50 0.09% 550,130.50 0.09% 3 年

　　基金经 理 等

　　人员

　　1,000,090.00 0.16% 1,000,090.00 0.16% 3 年

　　基金管 理 人

　　股东

　　0 0 0 0 --

　　其他 0 0 0 0 --

　　合计 10,151,381.63 1.62% 10,151,381.63 1.62% --

　　4 、 其 他 需 要 提 示 的 事 项

　　本基金 在基金合同生效后五年 内 （含第五年） 场内份额不 开放申购、 赎回业

　　务， 但可上市交易。 场外 份额每年 定期开放一次申购、 赎回业务 ， 此开放日为受

　　限开放日 ， 受限开放日基金管理人可 采取部分确认的方式确保本 基金份额申购与

　　赎回后总份额基本 保持不变。

　　受限开放日为每个基金合同生效日的年度对日的前 一个工作日， 赎回预约期

　　为受限开放日的前 四个工作日。 整个赎回预约期内 和受限开放日收到的基金 赎回

　　与 受限开放日收到 的 申购 申 请 于 受 限 开 放 日 按 照 当 日 基 金 份 额 净 值 统 一 进 行 确 3 / 3

　　认；在受限开放日结束后， 本基金 需保持基金总份额基本保持 不变。

　　开放 日的具体时间以基金管理人届时公告为准， 且基金管理人最迟应于 赎回

　　预约期开始前 2 日进行公告。 如在 受限开放日发生不可抗力或其他情形致使基金

　　无法按时开放申购与赎回业务的， 受限开放日中止开放， 在不可抗力或其他情形

　　影响因素消除之日次日起， 继续计算该 受限开放日时间， 直到满足 受限开放日的

　　时间要求。

　　本基金基金合同 生效后第五个 年度对日起， 本基金按照 基金合同约定 转为上

　　市开放式基金 （LOF）， 并更名为 “九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金

　　（LOF ） ” ，同 时 开放 场内 与 场外 份额 的 申购 与赎 回 业务 。本 基 金 在 转型 前 后可根

　　据情况暂停上市与 交易，恢复时间以本基金管理人公告为准。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依

　　照 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回

　　的开始时间。

　　风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财

　　产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表其未来

　　表现，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　九泰基金管理有限公司

　　2016 年2 月5 日