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信 诚 基 金 关 于 信 诚 中证 500 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
办 理 定 期 份 额 折 算 业 务 的 公 告
根据《 信诚中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合
同” ） ， 及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定， 信
诚中证 500 指数分级 证券投资基金（以下简称“本基金” ）将在 2016 年 2 月 5
日办理定期份额折算业务。 相关事项提示如下：
一、 基金份额折算日
根据基金合同的规定， 定期份额折算日为每个基金运作周年的最后一个工作
日。本次定期份额折算日为 2016 年2 月5 日。
二、基金份额折算对象
基金份额定期折算日登记 在册的 信诚中证500 指数分级证券投资基金之基础
份额（以下简称“ 信诚 500” ，交易代码：165511）和信诚中证 500 指数分级证
券投资基金 之A 份额（以下简称“ 中证500A” ，交易代码：150028）。
三、基金份额折算方式
定期份额折算后 信诚中证 500A 的 基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额
折算日折算前 中证 500A 的基金份额净值超出 1.000 元的部分将折算为信诚 500
的场内份额分配给 中证 500A 份 额持有人。信诚 500 份 额持有人持有的每十份信
诚 500 份额 将按四份中证 500A 份 额获得新增信诚 500 份 额的分配， 经过上述份
额折算后，信诚 500 的基金份额净值将相应调整。
1)信诚 500 折算
NAV
后
500
＝NAV
前
500
-0.4×(NAV
前
A
-1.000)
信诚500 份额持有人新增的信诚500 份额数＝0.4×NUM
前
500
×(NAV
前
A
-1.000)
／NAV
后
500
其中：
NAV
前
500
：定期份额折算前信诚 500 的基金份额净值，下同
NAV
后
500
：定期份额折算后信诚 500 的基金份额净值，下同
NAV
前
A
：定期份额折算前中证 500A 的基金份额净值，下同 2
NUM
前
500
：定期份额折算前信诚 500 的份额数，下同
持有信诚500 场外份额的持有人将按上述折算方式获得新增信诚500 的场 外
份 额 的 分配； 持 有 信诚 500 场内 份 额 的持有 人 将 按上述 折 算 方式获 得 新 增信 诚
500 场内份额的分配。
信诚 500 的 场 外 份 额经 折 算 后 的份 额 数 采 用四 舍 五 入 的方 式 保 留 到小 数 点
后两位， 由此产生的误差计入基金财 产； 信诚500 的场内份额经折算后的份额数
取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。
2) 中证500A 折算
定期份额折算后 中证500A 份额的 基金份额净值=1.000 元
定期份额折算后 中证500A 份额的份额数＝定期份额折算前 中证500A 的份 额
数
中证 500A 份额持有人新增的信诚 500 份额数＝[NUM
前
A
×(NAV
前
A
-1.000)]
／NAV
后
500
其中：
NUM
前
A
：定期份额折算前中证 500A 的份额数，下同
中证 500A 折算成信诚500 的场内份额取整计算 （最小单位为 1 份） ， 余额计
入基金财产。
3) 中证500B 份额折算
信诚 中证500B 份额不进行份额折算，其基金份额净值和份额数保持不变。
4)折算后 信诚500 的总份额数
折算后信诚500 的 总 份额 数 ＝ 定 期份 额 折 算 前 信诚500 的份 额 数 ＋ 信诚500 持
有人新增的 信诚500份额数＋中证500A持有人新增的信诚500份额数。
5）举例：
假设 2016 年 2 月 5 日 为定期份额折算日，当日 折算前信诚 500 份额 的基金
份额净值为 0.992 元，中证 500A 份额的 基金份额净值为 1.022 元，中证 500B
份额的基金份额净值为 0.972 元， 投资人甲持有信诚500 份额的场内份额 10000
份， 投资人乙持有中证500A 份额 5000 份， 投资人丙 持有信诚 500 份额的场外份
额10000 份，投资人丁持有中证 500B 份额8000 份，则： 3
份 额 折 算 日 份 额 折 算 后 信 诚 500 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ＝0.992-0.4 ×
(1.022-1.000)＝0.983 元， 中证500A 份额的基金份额净值＝1.000 元， 中证500B
份额的基金份额净值=0.972 元。
投资人甲新增的信诚 500 份额数＝[0.4 ×10000 ×(1.022-1.000)] ／0.983
＝89 份（场内份额 截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入基金财产）
投资人乙新增的信诚500 份额数＝[5000×(1.022-1.000)] ／0.983＝111 份
（场内份额 截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入基金财产）
投资人丙新增的信诚 500 份额数＝[0.4 ×10000 ×(1.022-1.000)] ／0.983
＝89.52 份（ 场外新增份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位， 由此产
生的误差计入基金财产 ）
即： 份额折算日份额 折算后， 投资人甲共持有信诚500 份 额的场内份额10089
份， 投资人乙共持有信诚500 A 份额5000 份及信诚500 份额的场内份额 111 份，
投资人丙共持有信诚500 份额的场 外份额10089.52 份， 投资人 丁仍持有中证500
B 份额 8000 份。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一） 定期份额折算日 （即 2016 年2 月5 日） ， 本基金暂停办理申购 （含 定
期定额投资） 、赎回、转托管业务、配对转换业务； 中证 500A 和 中证 500B 正常
交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值并进行份额折算。
（二） 定期份额折算日后的第一个工作日（即 2016 年 2 月 15 日） ，本基金
暂 停 办 理 申 购 （ 含 定 期 定 额 投 资 ） 、 赎 回 、 转 托 管 、 配 对 转 换 业 务 ； 中证 500A
暂停交易 ，中证 500B 正常交易 。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有
者办理份额登记确认。
（三） 定期份额折算日后的第二个工作日（即 2016 年 2 月 16 日） ，基金管
理人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本
基金恢复办理申购 （含定期定额投资） 、 赎回、 转 托管、 配对转换业务， 中证500A
将于 2016 年 2 月 16 日上午 9:30-10:30 停牌一小时，并于 2016 年 2 月 16 日上
午10:30 复牌，中证500B 正常交易 。
五、重要提示
（一 ） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ， 20164
年2 月16 日中证500A 即时行情显示的前收盘价为2016 年2 月15 日的中证500A
份额净值 （四舍五入至0.001 元） 。 由于 中证500A 折算前可能存在折溢价交易情
形， 折算前的收盘价扣除约定收益后与 2016 年2 月16 日的前收盘价可能有较大
差异，2016 年2 月16 日当日可 能出现交易价格大幅波动的情形。 敬请投资者注
意投资风险。
（二 ）中证 500A 于 期末的约定应得收益将折算为 信诚 500 场内 份额分配给
中证 500A 的份额持有人，而信诚 500 为跟 踪中证 500 指数的基础份额，其份额
净值将随市场涨跌而变化，因此 中证 500A 份额持有人预期收益的实现存在一定
的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
（三） 由于 中证500A 新增份额 所折算成的信诚500 的场内 份额数和信诚500
场内份额经折算后的份额数 皆 取整计算（最小单位为 1 份） ，舍去部份计入基金
财产，持有较少 中证 500A 或信诚 500 的份额持有人存在无法获得新增场内信诚
500 份额的可能性。
（四 ） 投资者若希望了解基金份额折算业务详情， 可致电信诚基金管理有限
公司客户服务电话 400-666-0066, 或登录本公司网站 www.xcfunds.com 进 行 查
询。
风险提示：
本 基 金 管理人 承 诺 以诚实 信 用 、勤勉 尽 责 的原则 管 理 和运用 基 金 资产, 但不
保 证 基 金一定 盈 利,也不 保 证 最低收 益 。 投资者 投 资 基金时 应 认 真阅读 基 金 合 同
和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
信诚基金管理有限公司
2016 年2 月2 日
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