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成长B级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2016年02月02日 09:57    来源: 中国经济网    

  国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金

  可能发生不定期份额折算的风险提示公告

  根 据 《 国投瑞 银 瑞 泽中证 创 业 成长指 数 分 级证券 投 资 基金基 金 合 同》 ( 以 下

  简 称 “ 基金合 同 ” )中关 于 不 定期份 额 折 算的相 关 规 定,当 国 投 瑞银瑞 泽 中 证 创

  业成长指数分级证券投资基金(以下简称“本基金” )之 国投创业成长 B 份额的

  基金份额参考净值 小于0.250 元 时, 本基金国投创业成长份额 (基础份额, 场内

  简称:国投 成长,基金代码:161223)、 国投创业成长 A 份额( 场内简称:成长

  A 级, 基金代码:150213)及 国投创业成长 B 份额 (场内简称: 成长 B 级, 基 金

  代码:150214 )将进行不定期份额折算。

  由于近期 A 股市场波动较大,截至 2016 年 2 月 1 日,国投创业成长 B 份额

  的基金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算阈值, 因此本基金管理

  人敬请投资者密切关注 国投创业成长 B 份额近期的参考净值波动情况, 并警惕可

  能出现的风险。

  针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  一、 由于国投创业成长A 份额、 国投创业成长B 份额折算前可能存在折溢价

  交易情形, 不定期份额折算后, 国投创业成长 A 份额、 国投创业成长 B 份额的折

  溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来

  的风险。

  二、 国投创业成长B 份额表现为高风险、 高收益的特征, 不定期份额折算后

  其杠杆将 恢复至初始杠杆水平 。

  三、 由于触发折算阈值当日, 国投创业成长B 份额的基金份额 参考净值可能

  已低于阈值, 而折算基准日在触发阈值日后才能确定, 因此折算基准日 国投创业

  成长B 份额的 基金份额参考净值可能与折算阈值 0.250 元有一定差异。

  四、 国投创业成长A 份额表现为低风险、 收益相对稳定的特征, 但在不定期

  份额折算后 国投创业成长A 份额 持有人的风险收益特征将发生较大变化, 由持有

  单 一 的 较低风 险 收 益特征 国 投 创业成 长 A 份额 变 为 同时持 有 较 低风险 收 益 特 征

  国投创业成长 A 份额与较高风险收益特征 国投创业成长份额的情况, 因此 国投创

  业成长 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、 根据深圳证券交易所的相关业务规则, 场内份额数将 取整计算 (最小单

  位为 1 份) ,舍去部分计入基金 资产,持有极小数量国投创业成长 A 份额、国投

  创业成长 B 份额 和场内 国 投 创业成 长 份 额的持 有 人 存在折 算 后 份额因 为 不 足 1

  份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  二、 如本基金发生上述不定期折算情形, 为保证折算期间本基金的平稳运作,

  本基金管理人可根据深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业

  务规定暂停 国投创业成长A 份额与 国投创业成长B 份额的上市交易 、 与国投创业

  成长份额的 配对转换, 以及国投创业成长 份额的申购、 赎回等相关业务。 届时本

  基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投 资 者 若希望 了 解 基金不 定 期 份额折 算 业 务详情, 请 参阅本 基 金 的基金 合 同

  及 《 国 投瑞银 瑞 泽 中证创 业 成 长指 数 分 级 证券投 资 基 金招募 说 明 书》 ( 以 下 简 称

  “招募说明书” )或者拨打本公司客服电话:400-880-6868(免长途话费)。

  三 、 本 基金管 理 人 承诺以 诚 实 信用、 勤 勉 尽责的 原 则 管理和 运 用 基金资 产 ,

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的 “买者自负” 原则, 在做出投资决

  策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承担。 投资

  有风险, 选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说

  明书等相关法律文件。

  特此公告。

  国投瑞银基金管理有限公司

  2016 年2 月2 日


(责任编辑: 康博 )

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