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私募加强合规建设增加法律支持

2016年02月01日 08:43    来源: 中国基金报    

  见习记者 何婧怡

  “如果确认您或您所代表的机构是一名‘合格投资者’,请点击‘接受’键……”近日,越来越多的私募在其官网上对投资者进行类似的“合规性告知”,在行业规章进一步明确之后,私募从规范对外宣传开始升级法律装备。

  据了解,一些专注于一级市场或产业投资的私募由于业务较为复杂,多数都与法律人士长期合作,有的公司合伙人中就包括了律师。而专注于二级市场的私募,一般只是在注册备案或新发产品时需要寻求法律支持,平时不太与法律事务打交道,因此除了少数规模较大的私募配有专门的法务人员,中小型私募大多走通道发产品,相关合规性问题由对方负责,基本不用太费神。“其实私募对法务方面的人才一直有所需求,不过多数私募公司人员很少,多配人员会增加成本,相对而言,通过外部合作方式进行的合规建设更为顺利。”一家中型私募内部人士介绍。例如,近日上海亿信伟业基金与律师事务所签订合作协议,获得经常性的整体法律服务。除了协助审查合同、协议、公司章程、董事会决议等文件,还对日常经营管理提供法律咨询。“合规经营是企业发展的基础,要想更好地适应新形态、新监管条件下私募基金行业的发展,就必须更加规范、合法、合规地为投资者提供服务。”亿信伟业相关负责人表示。

  也有私募与高校合作以期在合规上有所建树。上海量沛资产与华东政法大学金融衍生品研究中心就在研究和实盘操作等方面进行了探索。“现在大家都非常重视合规。我们专注于投资,对法律法规研究不足。建立合作关系,可以通过大学的专业人士了解相关法律法规,并希望通过学术平台向监管层反映我们的一些诉求。”量沛资产董事长倪沈冰表示。

  


(责任编辑: 康博 )

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