中信证券违规 被证监会立案调查

　　截至9月15日，中信证券已有11名高管接受公安机关调查

　　■本报记者 侯捷宁

　　11月26日，中信证券发布公告称，公司收到证监会调查通知书，因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，证监会决定对公司进行立案调查。公司将全面配合证监会的相关调查工作，而目前公司经营情况正常。

　　在此之前，11月17日，中信证券原董事长王东明刚刚宣布退休。

　　作为国内规模最大的、也是证监会核准的第一批综合类证券公司之一，中信证券的多项业务都稳居上市券商前列。2015年三季报显示，中信证券以净利润160亿元的成绩稳居上市券商首位。

　　六七月份发生股市异常波动后，中信证券等21家证券公司一起表态，对我国资本市场发展充满信心，坚决维护股票市场稳定发展。当时，21家证券公司以2015年6月底净资产15%出资，合计不低于1200亿元，用于投资蓝筹股ETF。

　　事后发现，中信证券与股市维稳有着相反的关联关系。7月10日，新华社播发的一条简讯称，公安部副部长孟庆丰率跨部门工作组抵达上海，工作组发现个别贸易公司涉嫌操纵证券期货交易等犯罪线索，正在依法开展调查。

　　7月31日，一家名为“司度”的贸易公司出现在被证监会勒令停止交易的账户名单中，“司度”也是唯一被勒令停止交易的外资账户，经媒体调查后发现，这家国际贸易公司的背后是国际对冲基金巨头——Citadel。而“司度”是中信证券的孙公司中信联创与Citadel于2010年2月份共同设立的。当时Citadel以自有资金出资400万美元，占80%股权，中信联创以自有资金出资（折合100万美元），占20%股权。

　　中信联创全称深圳市中信联合创业投资有限公司，大股东金石投资是中信证券旗下的专业直投机构。对此，中信证券后来发声予以澄清，表示“涉事公司股权已于2014年转让”。同时还表示，坚决拥护监管部门的监管措施，以维护市场稳定，促进市场健康发展。

　　与此同时，7月20日，《财经》杂志社及财经网发布报道《证监会研究维稳资金退出方案》。受该报道影响，股市出现异常波动。当日，证监会新闻发言人表示，该报道不实，并强调有关媒体对市场有重大影响的报道不与监管部门核实，是不负责任的。

　　8月25日晚间，新华社发布消息称，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，已被公安机关要求协助调查。8月30日，中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理徐刚，执行委员会委员、金融市场管理委员会主任刘威，金融业务部负责人房庆利，另类投资业务部总监陈荣杰等4名高管因涉嫌内幕交易被依法采取刑事强制措施。

　　9月15日，中信证券股份有限公司总经理程博明、运营管理部负责人于新力、信息技术中心副经理汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。

　　至此，中信证券已有11名高管接受公安机关调查。在涉案人员职位不断“升级”、涉嫌违法事项逐渐增多的背后，还究竟隐藏着怎样的“真相”？

　　对此，业内人士表示，相信随着侦查的深入，会有更多的违法犯罪人员及其深藏幕后的违法犯罪行为暴露在阳光之下，相信不管涉及什么人，司法机关都会一查到底、依法惩处，给资本市场参与者一个负责任的交代，使中国股市风清气正，开创健康、稳定、可预期的未来。