鹏华中证 国防 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
不 定 期 份 额 折 算 结 果 及 恢 复 交 易 的 公 告
根据 《 鹏华 中证 国防 指 数分级证 券 投资基金 基 金合同 》 （ 简称 “ 基金 合同 ” ） 及
深圳证券 交 易所和中 国 证券登记 结 算有限责 任 公司的相 关 业务规定 ， 鹏华基金 管 理
有限公司 （ 以下简称 “ 本公司 ” ） 以2015年11 月9日为 基 准日， 对 鹏 华中证国防 指数
分级证券 投 资基金（ 以 下简称“ 本 基金”） 实 施不定期 份 额折算， 现 将相关事 项 公
告如下：
一、 份 额 折算结 果
2015年11 月11日，鹏华国防 份额( 场内简称 ： 国防 分级 ， 基金代码 ：160630) 的
场外份额 经 折算后的 份 额数按截 位 法保留到 小 数点后两 位 ， 余额 部分 计入基金 资产；
鹏华国防 份额 的场内 份 额、 鹏华国防A 份额( 场 内简称： 国防A， 基金 代码：150205)、
鹏华国防B 份额(场 内 简称：国防B，基金 代 码：150206)经折算 后 的份额数 取 整计算
（最小单 位 为1份） ， 余 额部分 计 入 基金 资产。 基金份额 折 算比例按 截 位法精确 到 小
数点后第9 位，如下 表 所示：
基金份额 名 称
折算前基金份额
（单位： 份 ）
折算前基金
份额净值
（单位： 元）
新增份额
折算比例
折算 后基 金 份额
（单位： 份 ）
折算后基 金
份额 净值
（单位 ： 元）
鹏华国防 场 外份额 7,300,508,532.09 1.512 0.511863627 11,037,373,308.27 1.000
鹏华国防 场 内份额 277,690,674.00 1.512 0.511863627 940,122,973.00 1.000
鹏华国防A 份额 508,233,557.00 1.009 0.008664383
508,233,557.00
1.000
4,403,530.00
（注 1 ）
鹏华国防B 份额 508,233,557.00 2.015 1.015062872
508,233,557.00
1.000
515,889,014.00
（注 2 ）
注1：该 “ 折算后基 金 份额”为 鹏 华 国防A 份额 经折算 后 产生的新 增 鹏华 国防 场内
份额。
注2：该 “ 折算后基 金 份额”为 鹏 华 国防B 份额 经折算 后 产生的新 增 鹏华 国防 场内
份额。
投资者自 公 告之日起 可 查询经注 册 登记人及 本 公司确认 的 折算后份 额 。
二、恢复 交 易
自2015年11 月11日 起 ， 本基金恢 复 申购、赎 回 、 转换、 定 期定额投 资 、 转托管
（ 包括系统内 转托管 、 跨系统转 托 管）、配对 转换业务 ， 鹏华国防A 份额、 鹏 华国防
B份额将 于2015 年11 月11 日上午 开 市至10：30 停牌， 并于2015年11 月11 日上午10 ：30
复牌。
根据《深 圳 证券交易 所 证券投资 基 金交易和 申 购赎回实 施 细则》，2015 年11月
11 日鹏华 国防A、鹏 华 国防B 即 时 行情显示 的 前收盘价 为2015 年11 月10日的鹏 华 国防
A、鹏华 国防B 的基 金 份额参考 净 值， 分别 是1.000元和0.998 元 ，2015年11月11 日当
日鹏华国防A份额和 鹏 华 国防B 份 额均可能 出 现交易价 格 大幅波动 的 情形。敬 请 投资
者注意投 资 风险。
三 、重要提 示
1、 本 基金鹏华 国防A份额 表 现为低风 险 、 预期收 益 相对稳定 的 特征，但 在 不定
期份额折 算 后鹏华国防A 份额持 有 人的风险 收 益特征将 发 生较大变 化 ， 由持 有单一 的
较低风险 收 益特征的 鹏 华 国防A 份 额变为同 时 持有较低 风 险收益特 征 的鹏华国防A份
额与较高 风 险收益特 征 的鹏华国防 份额， 因此 原鹏华国防A份额持 有 人预期收 益实 现
的不确定 性 将会增加 ； 此外，鹏 华 国防 份额 为 跟踪中证 国防 指数的 基 础份额， 其 份
额净值将 随 市场涨跌 而 变化， 因此 原鹏华国防A份额持 有 人还可能 会 承担因市 场下 跌
而遭受损 失 的风险。
2、 本 基金鹏华 国防B份额 表 现为高风 险 、高收益 预期 的特征 ， 不定期份 额 折算
后其杠杆 倍 数将大幅 提升 ，将恢 复 到初始的2 倍杠杆水 平 ，相应地 ， 鹏华 国防B 份额
净值随市 场 涨跌而增 长 或者下降 的 幅度也会 大 幅 增加 。
3 、 由于 鹏 华 国防A 份 额、 鹏华 国防B 份额 折 算前可能 存 在折溢价 交 易情形， 不定
期份额折 算 后，鹏华 国防A、鹏 华 国防B 份 额 的折溢价 率 可能发生 较 大变化。 特 提请
参与二级 市 场交易的 投 资者注意 折 溢价所带 来 的风险。
4、原 鹏华 国防A 份额 、 鹏 华 国防B 份额 持有人 可 通过办理 配 对转换业 务 将此次 折
算获得的 场 内 鹏华国防份额 分拆 为 鹏华 国防A 份额、鹏 华 国防B份额 。
5、 根 据深圳证 券 交易所的 相 关业务规 则 ， 鹏华 国防A份额、 鹏 华 国防B 份 额、 鹏
华 国防份 额 的场内份 额 经折算后 的 份额数均 取 整计算 （最 小单位为1 份） ， 舍去 部 分
计入基金 财 产，持有 极 小数量鹏 华 国防A份 额 、鹏华国防B份额、 鹏 华 国防份 额 的持
有人，存 在 折算后份 额 因为不足1 份而导致 相 应的资产 被 强制归入 基 金资产的 风险 。
6、 基 金管理人 承 诺以诚实 信 用、 勤勉尽 责的原则 管 理和运用 基 金资产， 但 不保
证基金一 定 盈利，也 不 保证最低 收 益。投资 者 投资于本 基 金前应认 真 阅读本基 金 的
基金合同 和 招募说明 书 等相关法 律 文件。敬 请 投资者注 意 投资风险 。
7、 投 资者若希 望 了解基金 不 定期份额 折 算业务详 情,请登陆 本 公司网站 ：
www.phfund.com 或者 拨 打本公司 客 服电话：400-6788-999 ( 免长途 话 费)。
特此公 告 。
鹏华基金 管 理有限公 司
2015 年11 月11 日
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