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股转系统严查“中山帮”违规交易

2015年04月01日 07:41    来源: 北京日报     董禹含

  将新三板协议转让的股票内部对倒,交易报价高至千元,甚至出现每股99999.99元的买卖报单,以期抬高股价牟取利益。针对近期以“中山帮”为代表的投资者通过高价对倒影响股票交易价格的行为,全国股转公司昨日召开发布会表示,已经启动调查程序,相关处理结果将及时向市场通报。

  “中山帮”都干了啥?3月25日,华恒生物的协议成交价仅为158.88元。26日,华恒生物以超高价协议成交3笔,分别为:以738.88元成交一笔,买方证券账户为谭均豪,卖方证券账户为中山市三宝股权投资管理有限公司;以738.88元成交一笔,买方同样为谭均豪,卖方为中山市八通街商务服务有限公司;以758元成交一笔,买方仍为谭均豪,卖方为中山市广安居企业投资管理有限公司。“巧合”的是这4家买卖账户均托管于中信证券中山市中山四路证券营业部,而这3家卖方公司的法人代表均为同一人。

  这样的交易绝非偶然。3月23日至27日,全国股转公司交易监察系统显示,共有40笔交易以超高价格成交,涉及协议转让股票包括华恒生物、中科软、冰洋科技、新网程、联宇技术、昌信农贷、富机达能、同辉佳视等8只,交易双方主要为“中山帮”的4个账户。上周交易日里,这样的超高价格申报合计263笔,涉及九鼎投资、华恒生物、中科软、车头制药等61只协议转让股票,涉及投资者合计90名,其中机构投资者8名,自然人投资者82名。

  “这类交易行为严重干扰了市场正常的交易秩序和正常的价格形成机制。对于这类行为,全国股转公司态度坚决、明确,即坚持‘零容忍’,坚决处理、绝不姑息。” 全国股转公司副总经理隋强表示,上述交易行为涉嫌违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定,全国股转公司已经启动调查程序。

  据了解,对于持续扰乱市场秩序和价格信号的账户,一经调查核实,全国股转公司将视情形采取出具警示函、限制证券账户交易、向证监会报告有关违法违规行为等监管措施。对于相关主办券商,如查实未尽责,全国股转公司也将一并采取自律监管措施。其中,对于可能存在的其他违法违规情形,全国股转公司将会同证监会稽查局等有关部门进行查实并进一步采取相应的处罚措施。如发现犯罪线索的,将移交公安机关处理。

  协议转让是目前新三板两大交易方式之一,即由买卖双方在场外自由对接达成协议后,再通过报价系统成交。在新三板2150家挂牌公司中有1928家采取协议转让交易方式。隋强表示,协议转让有助于优化中小企业的融资环境,但个别投资人却钻了其空子,频繁非正常报价。今年,全国股转公司在大力推广做市转让的同时,将优化改进协议转让方式,并积极研究竞价交易的推出时间。

(责任编辑:向婷)


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股转系统严查“中山帮”违规交易

2015-04-01 07:41 来源:北京日报
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