私募基金乱象遭集中披露：有人被公开谴责 有人被“拉黑”

　　私募基金行业快速发展，但部分私募基金在展业过程中仍存违规行为。为此，监管不断加大处罚力度。 

　　近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）集中公布纪律处分决定书，仅4月21日一天就公布了4家私募基金公司的纪律处分决定书。其中，有三家为杭州“巨鲸系”公司，分别是杭州巨鲸资产管理有限公司（以下简称“巨鲸资产”）、杭州巨鲸道胜资产管理有限公司（以下简称“巨鲸道胜”）和杭州巨鲸财富管理有限公司（以下简称“巨鲸财富”）。

　　图片来源：中国基金业协会 

　　经查，巨鲸资产存在四大违规行为，分别是违规从事募集行为、人员违规兼职、办公场所不独立、不公平对待投资者。 

　　巨鲸道胜和巨鲸财富存在三项违规行为。其中，违规从事募集、人员违规兼职以及办公场所不独立与巨鲸资产一致。此外，巨鲸道胜还存在未按规定进行信息披露行为。 

　　鉴于以上基本事实、情节和审理情况，中基协对上述三家公司进行公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案。暂停受理时长分别为12个月、6个月、6个月。 

　　层层穿透股权发现，上述三家公司法定代表人和最大股东均为倪心刚。同时，倪心刚担任巨鲸资产、巨鲸道胜总经理兼执行董事，担任巨鲸财富的董事兼总经理。 

　　4月24日，时代周报记者拨打电话（三家公司年报披露电话号码一致），未得到接通。 

　　根据中基协披露的对倪心刚的纪律处分决定书，协会决定将倪心刚加入黑名单，期限为一年。

　　图片来源：中国基金业协会 

　　此外，巨鲸道胜的合规风控负责人罗娜、张瑞波分别被协会公开谴责和警告；巨鲸财富合规风控负责人张跃鸿、朱艳丽分别被协会公开谴责和警告；巨鲸资产的合规风控负责人朱王康被协会公开谴责。 

　　4月24日，国领资产管理董事长王俊告诉时代周报记者，类似于巨鲸资产在无基金销售牌照的前提下，销售基金，属于违法经营，非法集资。 

　　另一家遭处分的私募基金公司是北京竹玉资产管理有限公司（以下简称“北京竹玉”）。

　　图片来源：中国基金业协会 

　　经查，北京竹玉存在四大违规行为，分别是产品募集完毕后未按规定向协会备案、从事与私募基金无关的业务、未及时向协会报送相关信息、且已不具备持续经营的条件。鉴于以上基本事实和情节，中基协决定撤销北京玉竹管理人登记。 

　　自2023年以来，截至4月24日，中基协已公布19份针对私募基金公司的纪律处分决定书，29份针对私募基金从业人员的纪律处分决定书。 

　　王俊表示，证券类的流程操作比较规范，股权类的违规较多。上述违规基金均属于股权类的，“面对没有备案、没有保障的产品，投资者需要自己去识别、承担风险，提高辨别力。” 

　　在不公平对待投资者方面，王俊称，投资者可以去起诉，要求赔偿损失。 

　　4月24日，河南泽槿律师事务所主任付建告诉时代周报记者，早前进入私募基金行业的门槛低，违规行为屡禁不止，也是因为一些私募机构和从业人员对《基金法》等法律法规认识不够充分，合法合规意识不强导致的。 

　　“披露违规行为，一方面可以起到一定的警示作用，督促私募合法合规，构建良好的市场环境；另一方面也能更好地保护投资者的合法权益，促进资本市场的健康稳定发展。”付建表示。 

　　今年5月1日起，新修订的《防范和处置非法集资条例》（以下简称《条例》）将正式开始实施，用法治的办法加强重点领域监管。《条例》明确，非法集资是指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定，以许诺还本付息或者给予其他投资回报等方式，向不特定对象吸收资金的行为。出现“以发行或者转让股权、募集基金、销售保险，或者以从事理财及其他资产管理类活动、虚拟货币、融资租赁、信用合作、资金互助等名义筹集资金的”情形的，应当进行非法集资行政调查。 

　　王俊称，新规后，类似于北京竹玉这种不按规定向协会备案的公司，将注册不了。