鹏 华 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
不 定 期 份 额 折 算 公告
根据 《 鹏华 中证全指 证 券公司指 数 分级证券 投 资基金 基 金 合同》 （以下 简称 “基
金合同” ） 关于不定 期 份额折算 的 相关规定 ， 当 鹏华中 证 全指证券 公 司指数分 级 证
券投资基 金 （以下 简称 “ 本基金 ” ） 之 鹏华 券商B 级 份额的 基 金份额参 考 净值跌至0.250
元时，本 基 金将进行 不 定期份额 折 算。
截至2016 年1月7 日 ， 本 基金鹏华 证 券分级B 份 额的基金 份 额 参考净值为0.184 元，
达到基金 合 同规定的 不 定期份额 折 算条件。 根 据本基金 基 金合同以 及 深圳证券 交 易
所、中国 证 券登记结 算 有限责任 公 司的相关 业 务规定， 本 基金将以2016 年1 月8 日 为
基准日办 理 不定期份 额 折算业务 。 相关事项 公 告如下：
一、 基 金份额折 算 基准日
本次 不 定期份额 折 算的基准 日 为2016年1 月8日。
二、 基 金份额折 算 对象
基金 份 额折算基 准 日登记在 册 的 鹏华证 券 分级 份额 （ 基金简称 “ 鹏华证券 分 级 ” ，
场内简称 “ 券商指基 ” ， 基金 代码 ：160633 ） 、 鹏华 证券 分级A份额 （场内 简称 “ 券
商A级 ” ， 基金代码150235） 、 鹏 华 证券分 级B 份额 （ 场 内简称 “券商B 级 ” ， 基金代
码150236 ） 。
三、 基 金份额折 算 方式
鹏华 证 券分级 份 额 、 鹏华 证券 分级A份 额、 鹏华 证券 分 级B份额 按 照 《基金合 同 》
“第二十 二 部分、基 金 份额 的 折 算 ”规则进 行 不定期份 额 折算。
当达到不 定 期折算条 件 时， 本 基金 将分别对 鹏 华 证券分 级 份额、 鹏华 证券分级
A 份额、鹏 华 证券分 级 B 份额进 行份额折 算 ，份额折 算 后本基金 将 确保鹏华 证 券分
级 A 份额 与 鹏华 证券 分 级B 份额 的 比例为 1 ：1 ， 份额折 算 后鹏华 证 券 分级 份额 的基
金份额净 值 、鹏华 证 券 分级 A 份额 与鹏华 证 券 分级 B 份额 的基金份 额 参考净值 均调
整为 1.000 元。具体 折 算原则及 公 式如下：
1）鹏华 证 券分级B 份额
份额折算 前 后鹏华 证 券 分级 B 份 额 所对应的 基 金资产净 值 不变，即
NUM
鹏华证券分级B 级 份额
不定期后
=
NUM
鹏华证券分级B 级 份额
不定期前
×NAV
鹏华证券分级B 级份额
参考、不定期前
1.000
其中，
NUM
鹏华证券分级B 级份 额
不定期前
：不定期 份 额折算前 鹏 华 证券分 级B 份额的 份 额数，
NAV
鹏华证券分级B 级份 额
参考、不定期前
： 不定期 份 额折算前 鹏 华 证券分 级B 份额的 基 金份额参考
净值，
NUM
鹏华证券分级B 级份 额
不定期后
：不定期 份 额折算后 鹏 华 证券分 级B 份额的 份 额数。
2 ）鹏华 证 券分级A 份额
① 份额 折 算后鹏华 证 券分级 A 份 额与鹏华 证 券分级 B 份 额的份额 数 保持 1：1
配比，即
NUM
鹏华证券分级A 级 份额
不定期后
=NUM
鹏华证券分级B 级 份额
不定期后
其中，
NUM
鹏华证券分级A 级 份额
不定期后
：不定期 份 额折算后 鹏 华 证券分 级A 份额的 份 额数，
NUM
鹏华证券分级B 级份 额
不定期后
：不定期 份 额折算后 鹏 华 证券分 级B 份额的 份 额数。
② 份额 折 算前鹏华 证 券分级 A 的持有人 在 份额折算 后 将持有鹏 华 证券分级 A
份额与新 增 场内鹏华 证 券分级 份 额 ，且所对 应 的基金资 产 净值不变 。
鹏华 证券 分 级A 份额 持 有人新增 的 场内鹏华 证 券分级 份 额 的份额数 为
NUM
鹏华证券分级份额
不定期新增
=
NUM
鹏华证券分级A 级份 额
不定期前
×NAV
鹏华证券分级A 级份额
参考，不定期前
?NUM
鹏华证券分级A 级份 额
不定期后
×1.000
1.000
其中，
NUM
鹏华证券分级A 级 份额
不定期前
：不定期 份 额折算前 鹏 华 证券分 级A 份额的 份 额数，
NAV
鹏华证券分级A 级 份额
参考，不定期前
： 不定 期份 额折算前 鹏 华 证券分 级A 份额的 基 金份额参 考
净值，
NUM
鹏华证券分级A 级 份额
不定期后
：不定期 份 额折算后 鹏 华 证券分 级A 份额的 份 额数。
3 ）鹏华 证 券分级份额
鹏华证 券 分 级 份 额 持 有 人 份 额 折 算 前 后 所 持 有 的 鹏 华 证 券 分 级 份 额 的 资 产 净
值不变。
鹏华 证券 分 级 份额持 有 人不定期 份 额折算后 的 鹏华 证券 分 级 份额的 份 额数为
NUM
鹏华证券分级份额
不定期后
=
NUM
鹏华证券分级份 额
不定期前
×NAV
鹏华证券分级份额
不定期前
1.000
其中，
NUM
鹏华证券分级份额
不定期前
：不定期 份 额折算前 鹏 华 证券分 级 份额的份 额 数，
NAV
鹏华证券分级份 额
不定期前
：不定期 份 额折算前 鹏 华 证券分 级 份额的基 金 份额净值 ，
NUM
鹏华证券分级份额
不定期后
：不定期 份 额折算后 鹏 华 证券分 级 份额的份 额 数。
份额折算 后 场外基金 份 额的份额 数 计算结果 保 留到小数 点 后两位， 小 数点后两
位以后的 部 分舍弃， 余 额计入基 金 财产；场 内 基金份额 的 份额数计 算 结果保留 到 整
数位，余 额 的处理方 法 按照深圳 证 券交易所 或 基金注册 登 记机构的 相 关规则及 有 关
规定执行 。
四、不定 期 份额折算 示 例
设在本基 金 的不定期 份 额折算日 ， 鹏华 证券 分 级 份额的 基 金份额净 值 、鹏华 证
券分级A 份 额与鹏华 证 券分级B 份 额的基金 份 额参考净 值 如下表所 示 ，折算后 ， 鹏
华 证券分 级 份额的基 金 份额净值 、 鹏华 证券 分 级A 份额 、 鹏华 证券 分 级 B 份额 的 基
金份额参 考 净值均调 整1.000 元 ， 则各持有 鹏 华 证券分 级 份额、鹏 华 证券分级A 份
额、 鹏 华 证 券分级B 份额 10,000 份的基金 份 额持有人 所 持基金份 额 的变化如 下表 所
示：
折算前 折算后
份额净值/
份额参考 净 值
份额数
份额净值/
份额参考 净 值
份额数
鹏华证券 分 级 份额 0.617 元 10,000 份 1.000 元 6,170 份鹏华 证券分 级 份额
鹏华证券 分 级 A 份额 1.028 元 10,000 份 1.000 元
2,060 份鹏华 证券分 级A 份额
＋8,220 份 鹏华 证券 分 级 份额
鹏华证券 分 级 B 份额 0.206 元 10,000 份 1.000 元 2,060 份鹏华 证券分 级B 份额
五、基金 份 额折算期 间 的基金业 务 办理
1、不定 期 份额折算 基 准日（即2016 年1 月8日） ， 本 基金暂 停 办 理申购 、 赎 回、
转换、定 期 定额投资 、 转托管（ 包 括 系统内 转 托管、跨 系 统转托管 ， 下同）、 配 对
转换业务 。 券商A 级 、 券商B 级 将于2016 年1 月8 日 上 午 开市至10 ：30 停牌， 并 于2016
年1月8日上午10 ：30 复牌 。当日 晚 间，基金 管 理人计算 当 日基金份 额 净值及份 额 折
算比例。
2、不定 期 份额折算 基 准日后的 第 一个工作 日 （即2016 年1月11 日 ） ，本基金 暂
停办理申 购 、 赎回 、 转 换、 定 期定 额投资 、 转 托管 、 配对 转换业务, 券商A级 、 券商
B级暂停 交 易。当日 ， 本基金注册登 记 人 及基金 管 理 人为持 有 人 办理份 额 登 记确认 。
3、不定 期 份额折算 基 准日后的 第 二个工作 日 （即2016 年1月12 日 ） ，基金管 理
人将公告 份 额折算确 认 结果，持 有 人可以查 询 其账户内 的 基金份额 。 当日，本 基 金
恢复办理 申 购、 赎回、 转换、 定期 定额投资、 转托管 、 配 对转换业 务 ， 券商A级 、 券
商B级将于2016年1月12 日上午开 市 至10：30 停 牌，并于2016 年1 月12日上午10 ：30
复牌。
4、根据 深 圳证券交 易 所 《证券 投 资基金交 易 和申购赎 回 实施细则 》 ，2016年1
月12日券商A级、券商B 级即时行 情 显示的前 收 盘价为2016 年1月11 日 的 券商A 级 、 券
商B级 的 基金 份额参考净值( 四 舍 五入至0.001 元), 2016 年1月12 日 当日券商A 级份额
和 券商B 级 份额均可 能 出现交易 价 格大幅波 动 的情形。 敬 请投资者 注 意投资风 险 。
六 、重要 提 示
1 、券商A 级 、券商B 级 将于2016 年1月8日上 午 开市至10 ：30 停牌， 并 于2016 年1
月8日上 午10 ：30复牌。
券商A 级 、 券商B级 将于2016年1 月11日 全 天 停牌 。
券商A 级 、 券商B级 将于2016年1 月12日 上 午 开市至10 ：30 停牌， 并 于2016年1
月12日上 午10：30复牌。
2、2016 年1 月7 日， 券商B 级 份 额 的基金份 额 参考净值 已 跌至0.250 元以下， 而折
算基准日 为2016年1 月8 日， 因 此折 算基准日 券商B 级 份 额 的基金份 额 参考净值 与折 算
条件0.250 元可能有 一 定差异。
3、 特 别提示 ： 近日 券商B级 份额二 级市 场交易 价格 溢价较 大， 不 定期 份额 折算
后， 券商B级 份额 的溢价 率可 能发生 较大 变化。 特提 请参与 二级 市场交 易的 投资者
注意 券商B级 份额 高 溢价 交易 所带来 的风 险。
4、券商A 级 份额表现 为 低风险、 预期 收益相 对 稳定的特 征 ，但在不 定 期份额折
算后券商A 级 份额持 有 人的风险 收 益特征将 发 生较大变 化 ， 由持 有单 一的较低 风险 收
益特征的 券商A级份 额 变为同时 持 有较低风 险 收益特征 的 券商A级 份 额与较高 风 险收
益特征的 鹏 华 证券分 级 份额， 因此 原 券商A 级 份额持有 人 预期收益 实 现的不确 定性 将
会增加； 此 外，鹏华 证 券分级 份 额 为跟踪 中 证 全指证券 公 司指数 的 基 础份额， 其 份
额净值将 随 市场涨跌 而 变化， 因此 原 券商A 级 份额持有 人 还可能会 承 担因市场 下跌 而
遭受损失 的 风险。
5、 券商B 级 份 额 表现为高 风 险、高收 益 预期的特 征 ，不定期 份 额折算后 其 杠杆
倍数将大 幅 降低 ，将 恢 复到初始 的2 倍杠杆 水 平，相应 地 ， 券商B 级 份额净值 随 市场
涨跌而增 长 或者下降 的 幅度也会 大 幅 减小。
6 、原券商A 级份额持 有 人可通过 办 理配对转 换 业务将此 次 折算获得 的 场内鹏华
证券分级 份 额分拆为 券商A级份额、 券商B 级 份额。
7 、 根据深 圳证券交 易 所的相关 业 务规则， 券商A级份额、 券商B级 份额、 鹏华 证
券分级份 额 的场内份 额 经折算后 的 份额数均 取 整计算 （最 小单位为1 份） ， 舍去 部 分
计入基金 财 产，持有 极 小数量券商A 级 份额 、 券商B级 份 额、鹏华 证 券分级 份 额 的持
有人，存 在 折算后份 额 因为不 足1份 而 导 致相应 的 资 产被强 制 归 入基金 资 产 的风险 。
8 、 在 二级市 场可以做 交 易的证券 公 司并不全 部 具备中国 证 监会颁发 的 基金销售
资格，而 投 资者只能 通 过具备基 金 销售资格 的 证券公司 赎 回基金份 额 。因此， 如 果
投资者通 过 不具备基 金 销售资格 的 证券公司 购 买 券商A 级 份额， 在不 定期份额 折 算后 ，
则折算新 增 的 鹏华证 券 分级 份额 无 法赎回 。 投 资者可以 选 择在折算 前 将 券商A 级份额
卖出，或 者 在折算后 将 新增的鹏华 证券分级 份 额转托管 到 具有基金 销 售资格的 证 券
公司后赎 回 。
9、 基 金管理人 承 诺以诚实 信 用、 勤勉尽 责的原则 管 理和运用 基 金资产， 但 不保
证基金一 定 盈利，也 不 保证最低 收 益。投资 者 投资于本 基 金前应认 真 阅读本基 金 的
基金合同 和 招募说明 书 及更新 等 相 关法律文 件 。敬请投 资 者注意投 资 风险。
投资 者 若希望了 解 基金不定 期 份额折算 业 务详情, 请 登陆本公 司 网站：
www.phfund.com 或者 拨 打本公司 客 服电话：400-6788-999 ( 免长途 话 费)。
特此 公 告。
鹏华基金 管 理有限公 司
2016 年1 月8 日
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