华鑫证券：践行中国特色金融文化，推进诚信建设融入人事管理全流程

　　中国特色金融文化所倡导的“五要五不”原则，构成了证券行业独有的道德规范和职业行为标准。它是中华优秀传统文化与中国特色金融文化的深度融合，为金融强国建设的全局战略提供了坚实有力的支撑。 

　　人无信不立、业无信不兴。诚实守信不仅是金融发展的根基，更是金融稳定与健康市场的重要保证。作为践行诚信这一核心价值观的最基本、最直接的个体，证券公司员工的一言一行代表了所在公司乃至整个行业的诚信形象与专业水准。为此推进诚信文化建设，打造一支诚信的员工队伍至关重要。 

　　2022年5月，中国证券业协会发布的《证券行业诚信准则》中要求券商对其员工的“诚信”管理应融入人事管理的各个环节都为证券公司在人事管理环节推进诚信文化建设确立了规范，规划了路径。 

　　华鑫证券从人力资源管理的维度出发，将上述诚信管理的要求融入员工“选、用、育、留”的全流程，将诚信文化的建设落实到每一名员工的全生命周期。 

　　以诚为基 把好人员入口关  

　　培育中国特色金融文化，首先就要求金融从业人员重信守诺，恪守市场规则和职业操守。华鑫证券一直将把住人员的入口关视为诚信管理的关键环节。在招聘环节要求人力资源部门要以诚信为基础，通过多渠道考量评估为公司招聘到诚信的员工，将不诚信的候选人排除在外。事实上，淘汰一个不合格的员工所耗费的成本，数倍于招聘到一个合格的员工，特别是在证券这一典型的智力密集型行业，一个不诚信之人可能造成的负面影响和破坏力是难以估量。老鼠仓、违规炒股、飞单、虚假承诺、利益输送、内幕交易等违规行为，不仅导致公司面临大额经济损失、监管处罚，还会造成巨大的声誉风险。 

　　从人员素质模型来说，诚信可以被定义为一种基于长期行为习惯逐步形成、相对稳定的特质——涵盖诚实不欺、真实无妄、真心实意、信守诺言，传统的纸笔测试和面试很难判断候选人是否具有诚信或不诚信的特质。因此，华鑫证券特别注重对候选人的背景调查，将其视为考察候选人是否诚信的重要手段。真实、无隐瞒的告知自己过往的学历、经历、业绩、薪酬水平是华鑫证券录用一名员工的重要前提。 

　　2024年起，公司加强了对人才选用的管理，进一步强化入职员工的背景调查，内容涵盖工作履历、学历背景、过往工作表现和业绩、是否曾受过金融监管机构处罚、离职原因、诉讼和被执行信息、工商注册登记等方面，尽最大可能确保候选人提供的虚假、被美化的信息或是被刻意隐瞒的负面信息无所遁形。 

　　在入职环节，对候选人的各方面情况进行更为深入的核查，使得一些不诚信的候选人知难而退。  

　　以信为本  扎实推进人员考察 

　　人而无信，不知其可也。把紧了新员工的入口关，第二步就是试用期考察。试用期间，对新员工的背景、经历、能力、业绩开展更全面的考察。在试用期内一旦发现员工应聘及入职环节提供的信息有明显夸大、造假的情况，或是刻意隐瞒了某些重大的负面信息，将依据相关法律，在试用期内与员工解除劳动关系。 

　　在证券从业资格登记审核中，要求人力资源部门提前核查新入职员工的执业声誉记录情况，确认没有负面信息的方予以注册登记。 

　　考虑到负面执业声誉记录可能存在滞后性的情况，还会定期在中证协的系统中排查目前公司在职的从业人员是否有新增的违法失信信息，一经发现并查实，立即通知用人部门并予以注销从业资格。 

　　“诚”势而为 加强人员日常管理 

　　要培育文明健康、向上向善的诚信文化，日常管理引导也不可或缺。加强对员工行为准则的日常管理，是华鑫证券诚信建设的工作重点之一。公司已将合规诚信执业纳入所有员工的考核事项，对于合规诚信执业引起重大合规风险事项的员工进行一票否决。 

　　外部兼职管控是员工日常管理中的又一重点，在入职环节，即要求所有新员工主动申报所有的外部兼职及外部经营性活动，如有隐瞒的将被视为严重违反诚信原则；另一方面，合规部门还会定期通过各类外部数据库排查所有在职员工是否有外部兼职或经营活动未上报的，一旦发现立即要求补上报，如有涉及利益冲突或者不符合监管要求的外部兼职，一律立即要求整改。 

　　诚信也是公司员工晋升、选拔干部的重要标准。华鑫证券始终坚持选拔、提拔出诚信的员工，致力于打造诚信的干部队伍，积极倡导干部队伍要做诚信守法的表率。在员工晋升、干部选拔的环节，严格按照相关规定，对提名人选的廉洁从业、合规执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念、诚信情况征求各相关部门的意见，并基于上述情况实行一票否决制。 

　　在员工生命周期管理的末端——离职环节，也明确将有违诚信原则的情形定义为严重违反用人单位的规章制度的行为。此外，对于因诚信问题而离职的员工，公司也会加强自律管理，避免此类不诚信的人员二次入职。 

　　华鑫证券坚持弘扬中华优秀传统文化，积极培育中国特色金融文化，在人事管理实践中，始终将诚信视为不可逾越的底线，致力于将诚信文化的建设落实到每一名员工的全生命周期努力打造一支具备契约精神和职业操守的诚信员工队伍，将中国特色金融文化扎扎实实的落地生根。