在日前召开的2006年北京辖区基金管理公司监管会议上，北京证监局局长张新文要求，辖区各基金公司要及时召开股东会、董事会和监事会，认真梳理公司股东会、董事会、经理层、督察长之间职责，组织修订公司章程、规章制度、工作流程、议事规则；要高度重视督察长工作，积极为其创造良好的工作环境，下半年将对督察长履行职责进行考评。
张新文表示，下半年，北京证监局将督促公司对照治理准则修改章程，并完成修改章程审核；协助基金部对督察长制度进行评估，加强对监察稽核报告的审阅分析，对督察长履行职责情况进行考评；根据基金部统一部署，配合做好反商业贿赂的检查工作，加强对基金销售行为的监管；加大对基金季报、半年报、年报及管理公司监察稽核季报内容的真实性的监管，加大对报告中所反映问题的分析核实；进一步加强与对基金和管理公司进行年审的会计师事务所的沟通，借助会计师事务所审计结果，加强非现场监管，并为基金公司的“现场检查”提供依据。
张新文特别指出，贯彻治理准则精神必须关注股权变更问题。股东要具有长期投资理念，规范股权变更，一旦发生股权变更，希望公司尽量平稳过渡，尽快结束公司不稳定的状况，并且一定要保证投资的正常进行。他还要求辖区基金公司要关注全流通体制下市场环境的变化，参与新股发行询价要遵守规则；同时，要进一步提升行业规范运作水平，完善内控，特别在投资、销售两个环节，绝不允许出现不当关联交易等利益输送或夸大误导等违规宣传行为。
就基金公司与商业银行战略合作，张新文指出，基金公司要抓住商业银行战略转型机遇，在银行中间业务、固定收益工具市场、商业银行理财产品营销以及商业银行风险管理创新等方面，积极探索，勇于开拓，实现互利合作、共同发展。
中国证监会基金监管部负责人要求基金管理公司和监管机构保持沟通，实现与监管部门的良性互动，推动北京地区基金业的健康稳定发展。
据介绍，北京辖区目前已有11家基金公司，截至2006年6月30日共管理资产1209.11亿，2005年利润总额达2.59亿元。 |
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