三湘银行12宗违规被罚213万 虚报瞒报金融统计数据等
中国经济网北京8月22日讯 央行网站近日公布的人民银行长沙中心支行行政处罚信息公示表(行政处罚决定书文号:长银罚决字〔2023〕47号)显示,湖南三湘银行股份有限公司存在以下违法行为类型:1.虚报、瞒报金融统计数据;2.未按规定备案单位银行结算账户;3.未按规定备案个人银行结算账户;4.未按规定建立货币鉴别及假币收缴、鉴定内部管理制度和操作规范;5.办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力;6.提供个人不良信息,未事先告知信息主体本人;7.未准确、完整、及时报送个人信用信息;8.未按规定履行客户身份识别义务;9.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;10.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类,存在漏报、错报投诉数据的情况;11.收到人民银行转交的投诉后,未在规定期限内答复投诉人并向人民银行反馈处理情况;12.未按要求使用格式合同文本。
中国人民银行长沙中心支行对湖南三湘银行股份有限公司警告,并处213.4万元罚款。
同时公布的长银罚决字〔2023〕48号显示,刘某(时任湖南三湘银行股份有限公司财富管理事业部总裁兼总行营运管理部总经理)对湖南三湘银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行长沙中心支行对刘某处2.5万元罚款。
长银罚决字〔2023〕49号显示,孟某植(时任湖南三湘银行股份有限公司现代服务产业金融事业部副总裁(主持工作))对湖南三湘银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:未按规定对高风险客户采取强化识别措施。中国人民银行长沙中心支行对孟某植处1万元罚款。
长银罚决字〔2023〕50号显示,宋某明(时任湖南三湘银行股份有限公司行长助理、兼任消费壹贷产品事业部总裁和普惠贷款产品事业部总裁)对湖南三湘银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录。中国人民银行长沙中心支行对宋某明处6万元罚款。
以下为原文:
(责任编辑:华青剑)
中国经济网版权及免责声明: 1、凡本网注明“来源:中国经济网” 或“来源:经济日报-中国经济网”的所有作品,版权均属于 中国经济网(本网另有声明的除外);未经本网授权,任何单位及个人不得转载、摘编或以其它 方式使用上述作品;已经与本网签署相关授权使用协议的单位及个人,应注意该等作品中是否有 相应的授权使用限制声明,不得违反该等限制声明,且在授权范围内使用时应注明“来源:中国 经济网”或“来源:经济日报-中国经济网”。违反前述声明者,本网将追究其相关法律责任。 2、本网所有的图片作品中,即使注明“来源:中国经济网”及/或标有“中国经济网(www.ce.cn)” 水印,但并不代表本网对该等图片作品享有许可他人使用的权利;已经与本网签署相关授权使用 协议的单位及个人,仅有权在授权范围内使用该等图片中明确注明“中国经济网记者XXX摄”或 “经济日报社-中国经济网记者XXX摄”的图片作品,否则,一切不利后果自行承担。 3、凡本网注明 “来源:XXX(非中国经济网)” 的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更 多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。 4、如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。 ※ 网站总机:010-81025111 有关作品版权事宜请联系:010-81025135 邮箱: |