中国经济网北京11月13日讯 湖南证监局12日发布关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的决定。
经查，湘财证券股份有限公司（简称：湘财证券）存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位；四是对员工廉洁从业管理不到位。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第五条、第二十四条、第二十五条第一款、第三十三条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十二条、 第十四条第一款第一项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》（证监会令第202号）第六条的规定。
根据《证券法》第一百四十条第一款、《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第三项、第六项、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》第十八条等规定，湖南证监局决定对湘财证券采取如下监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案：
一是责令湘财证券对上述问题限期改正，并在收到决定书后3个月内向湖南证监局提交书面整改报告。
二是责令湘财证券自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户。
三是责令湘财证券根据有关制度规定，对涉及的责任人员进行处分，并自作出处分决定之日起5个工作日内向湖南证监局书面报告。
湖南证监局同日发布关于对周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲采取监管谈话监管措施的决定。周乐峰作为湘财证券股份有限公司总裁及时任分管经纪业务副总裁，对上述违规行为负有管理责任；邱玉强作为湘财证券股份有限公司分管经纪业务的副总裁，对第一项、第二项违规行为负有管理责任；丁军作为湘财证券股份有限公司时任首席信息官，对第一项、第三项违规行为负有管理责任；邓纲作为湘财证券股份有限公司信息技术中心总经理，对第一项、第三项违规行为负有管理责任。
根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》第二十一条等规定，湖南证监局决定对周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
湘财股份（600095.SH）9月24日晚间披露关于子公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚事先告知书和行政监督管理措施事先告知书的公告。
湘财股份子公司湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，于2026年7月31日被中国证券监督管理委员会立案。
2026年9月24日，子公司湘财证券收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《行政处罚事先告知书》（【2026】12号）和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》（湘证监机构字【2026】24号）。
经查明，湘财证券及相关人员涉嫌违法的事实如下：一是湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务。二是湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
周乐峰作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁、总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。梁震作为营业部时任负责人，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。丁军作为湘财证券时任首席信息官，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员。邓纲作为湘财证券时任信息技术中心总经理，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员。邱玉强作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错负有管理责任的其他直接责任人员。
综合上述三项，湖南证监局拟决定：一、对湘财证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；二、对周乐峰给予警告，并处以20万元罚款；三、对梁震给予警告，并处以20万元罚款；四、对丁军给予警告，并处以19万元罚款；五、对邓纲给予警告，并处以19万元罚款；六、对邱玉强给予警告，并处以18万元罚款。
同时，因湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题，湖南证监局拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户；周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲分别收到了中国证监会湖南监管局下发的监督管理措施事先告知书，中国证监会湖南监管局拟对上述人员采取监管谈话的监督管理措施。
湖南证监局网站4月3日公布的关于对湘财证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定显示，经查，湘财证券股份有限公司在经纪业务展业过程中业务风险揭示不足，对分支机构及从业人员招聘、营销活动、投顾业务等方面管控不到位；在相关投诉处理过程中对过往业务办理不规范等事项排查不到位，未及时发现员工违规行为。湖南证监局决定对湘财证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
(责任编辑：徐自立)