经纪人违规引导场外期权交易 财达证券今年6涉监管措施

中国经济网北京11月9日讯 深圳证监局网站11月9日公布关于对申沙沙采取出具警示函措施的决定。

经查，申沙沙在财达证券股份有限公司深圳彩田路证券营业部任经纪人期间，通过企业微信引导投资者与未取得金融业务许可的外部机构签订《委托理财代持协议》，协议约定用于参与个股场外期权交易。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号，下同）第八条第八项的规定，依据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，深圳证监局决定对申沙沙采取出具警示函的行政监管措施。

财达证券股份有限公司今年已六次涉监管措施。

中国证监会河北监管局网站4月23日公布的行政监管措施决定书〔2026〕14号显示，财达证券股份有限公司唐山富康道证券营业部存在以下问题：证券经纪人执业管理不到位，对异常交易预警信息核查不力，未及时向河北证监局报告影响客户权益的重大事件。河北证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

证监会网站5月22日披露了中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书（迟伟）。涉案期间，迟伟为证券公司从业人员。2005年8月至2024年2月，迟伟实际控制、使用多个他人证券账户交易多只股票，经计算，亏损4,762,050.69元。天津证监局决定对迟伟处以25万元罚款。天津证监局此前于2024年11月披露的关于对迟伟采取出具警示函措施的决定显示，经查，迟伟在财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。

湖北证监局7月8日发布关于对财达证券股份有限公司湖北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，财达证券股份有限公司湖北分公司存在以下问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录不完整。二是个别员工在没有签订证券投资顾问服务协议的情况下向客户提供证券投资建议。三是个别员工客户招揽行为不规范，在证券投资顾问业务营销过程中存在误导性宣传的行为。湖北证监局决定对财达证券湖北分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中国证监会河北监管局9月22日公布关于对财达证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，财达证券股份有限公司经纪业务营销活动管控不到位；员工行为管控不严；债券承销中履职尽责不到位。河北证监局决定对财达证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

湖南证监局10月28日发布关于对财达证券股份有限公司湖南分公司采取出具警示函监督管理措施的决定与关于对陈娜采取出具警示函监督管理措施的决定。经查，财达证券股份有限公司湖南分公司存在证券投资顾问业务推广留痕缺失、异常交易核查不到位的问题。湖南证监局决定对财达证券股份有限公司湖南分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。