中国经济网北京11月9日讯 据中新经纬报道，11月6日，江西证监局网站发布《关于对国盛证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对庄道明采取出具警示函措施的决定》(以下分别简称《警示函1》《警示函2》)。
《警示函1》显示，经查，国盛证券股份有限公司(以下简称“国盛证券”)存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》(证监会公告〔2024〕3号，以下简称《交易费用管理规定》)第十三条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号，经证监会令第202号修正，以下简称《廉洁从业规定》)第九条第一款第五项的相关规定。
根据《交易费用管理规定》第十八条、《廉洁从业规定》第十八条的规定，江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
《警示函2》显示，经查，庄道明在国盛证券从业期间，存在违规操作他人证券账户的行为，反映庄道明守法合规意识不强，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号，经证监会令第227号修正)第二十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，经证监会令第166号修正)第十条第二款的规定。
依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款，江西证监局决定对庄道明采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
国盛证券（002670.SZ）9月24日晚间披露关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》的公告。
国盛证券于2026年7月31日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0252026006号）。因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案。
2026年9月24日，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》（赣处罚字〔2026〕8号）及《责令改正、暂停新开证券账户和责令处分有关人员事先告知书》《监管谈话事先告知书》《认定为不适当人选事先告知书》（以下统称“《行政监管措施事先告知书》”）。
《行政处罚事先告知书》显示，经查明，国盛证券及相关人员涉嫌违法的事实如下：
一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
江西证监局认为，一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷的行为涉嫌违反《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号，下同）第三十三条第一款、第三十九条第一款，构成《证券经纪业务管理办法》第四十五条第一项规定的情形。时任财富管理部负责人卢果、宁波桑田路营业部负责人匡文邦、浙江分公司负责人吴蝶为上述违法行为直接负责的主管人员，时任信息技术部负责人陆修然为其他直接责任人员。
二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错的行为涉嫌违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条、《证券经纪业务管理办法》第二十五条、《证券登记结算管理办法》（证监会令第147号）第二十四条、《证券登记结算管理办法》（证监会令第197号）第二十五条，构成《证券经纪业务管理办法》第四十五条第一项规定的情形。时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁为上述违法行为直接负责的主管人员，时任经纪业务管理部负责人周明来、宁波桑田路营业部负责人匡文邦、浙江分公司负责人吴蝶为上述违法行为其他直接责任人员。
三是国盛证券严重违反信息安全规定的行为涉嫌违反《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第三十一条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号，下同）第三十六条，构成《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款规定的情形。时任信息技术部负责人陆修然为上述违法行为直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，综合上述三项，江西证监局拟决定：一、对国盛证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；二、对匡文邦给予警告，并处以18万元罚款；三、对吴蝶给予警告，并处以18万元罚款；四、对陆修然给予警告，并处以17万元罚款；五、对刘国宁给予警告，并处以10万元罚款；六、对卢果给予警告，并处以10万元罚款；七、对周明来给予警告，并处以8万元罚款。
《行政监管措施事先告知书》显示，经查，国盛证券存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位。根据有关规定，江西证监局拟对国盛证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关责任人员的行政监管措施。
《监管谈话事先告知书》显示，张昌生作为公司时任经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对以下违规问题负有责任：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位。根据《经纪业务管理办法》第四十三条、《合规管理办法》第三十二条第一款的相关规定，江西证监局拟对张昌生采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
《认定为不适当人选事先告知书》显示，陆修然作为时任公司信息技术总部总经理（2024年11月起兼任公司首席信息官），对信息技术合规与风险管理不到位问题负有责任。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局拟作出如下监督管理措施决定：认定陆修然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
(责任编辑：蔡情)