先融期货内控存缺陷被责令改正 主办券商为财达证券

中国经济网北京10月20日讯 证监会网站披露重庆证监局关于对中电投先融期货股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，中电投先融期货股份有限公司（股票简称：先融期货，股票代码：870115）自有资金投资超出规定范围，内部控制存在缺陷，合规风险管理不到位，未能有效防范利益冲突。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第三条、第五十六条的规定。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条，重庆证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

先融期货为新三板挂牌企业，主办券商为财达证券。