华林证券代行CEO董东拟被监管谈话 涉任职国盛证券事项

中国经济网北京9月28日讯 华林证券(002945.SZ)日前披露《关于公司高级管理人员因非本公司事项收到江西证监局监管谈话事先告知书的公告》。

公告显示，公司近日收到执委会委员、代行首席执行官董东通知，因非公司事项，董东收到了中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称“江西证监局”）《监管谈话事先告知书》。

江西证监局认定，董东作为时任国盛证券股份有限公司（以下简称“国盛证券”）财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。董东对此有陈述、申辩的权利，其提出的事实、理由和证据，经复核成立的，江西证监局将予以采纳。如果放弃陈述、申辩的权利，将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。

公告称，本次事先告知书所涉相关情况，均发生于董东在国盛证券任职期间，不属于其在公司任职期间发生的行为，与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会对公司产生重大不利影响，公司各项经营业务正常开展。