方正证券一营业部及负责人被警示 岗位职责分离不到位等

中国经济网北京9月24日讯 中国证监会网站昨日披露吉林监管局《关于对方正证券股份有限公司延吉爱丹路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定》和《关于对姜洪国采取出具警示函监管措施的决定》。

经查，吉林监管局发现方正证券股份有限公司延吉爱丹路证券营业部存在以下问题：

一是岗位职责分离不到位，营业部营销、技术、账户业务办理岗位未有效分离。二是未严格规范工作人员执业行为。三是薪酬分配机制不完善。

上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十八条、第四十条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，吉林监管局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。该营业部应于收到监管措施决定书一个月内对上述问题完成整改，并向吉林监管局提交书面整改报告。

姜洪国作为该营业部负责人，对上述行为负有直接责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，吉林监管局决定对姜洪国采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。姜洪国应当在收到决定书之日起一个月内对上述问题完成整改，并向吉林监管局提交书面整改报告。