中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板：西部证券连续7个月被罚，中泰证券经纪业务乱象频出》。文章指出，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、交易所等监管部门开出的50余张罚单。其中，西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单，6张涉及投行业务，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚，成为上半年投行遭处罚的“大户”。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单、深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称，2026年以来，西部证券投行业务频繁“爆雷”，IPO保荐、可转债发行等多个环节暴露出各种问题，监管罚单几乎月月不断。
据西部证券2026年半年度报告，今年2月至8月，西部证券及其子公司共收到7张罚单。
2026年2月，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号）。针对监管机构指出的问题，西部期货已完成相关整改工作。
2026年3月，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号），中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，决定对公司给予警告，处人民币46万元罚款。针对《行政处罚决定书》指出的问题，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告。
2026年4月，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号）。针对监管机构指出的问题，公司已完成相关整改工作。
2026年5月，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号），对苏华峰、史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚，对苏华峰处以90万元罚款，对史哲元处以100万元罚款。公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责。
2026年6月，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤、贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号）。公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责。
2026年7月，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号）。当前，国融证券正严格按照监管要求，积极落实整改问责工作。
2026年8月，深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松、瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号）。针对深圳证券交易所指出的问题，公司已开展全面的复盘及问责等工作。
(责任编辑：田云绯)