天域生物实控人违规减持 首季泽源私募诺安基金持股

中国经济网北京8月25日讯 中国证监会重庆监管局网站昨日公布的行政处罚决定书显示，天域生物科技股份有限公司（以下简称“天域生物”，603717.SH）第一大股东、实际控制人，时任天域生物董事长罗卫国因违规减持被罚。

2021年4月22日，罗卫国将其持有的14,300,000股天域生物股票协议转让给牧鑫青铜1号私募证券投资基金（以下简称“牧鑫青铜1号基金”）。罗卫国为牧鑫青铜1号基金唯一份额持有人，与牧鑫青铜1号基金构成一致行动关系。

截至2021年11月14日，罗卫国及其一致行动人牧鑫青铜1号基金等合计持有天域生物股票120,469,829股，占公司股份总数41.52%，罗卫国为公司大股东、实际控制人。2021年12月6日，罗卫国将其持有的全部牧鑫青铜1号基金份额转让给万某红。2021年12月10日和12月14日，天域生物分别披露《关于公司股东转让基金产品份额的补充公告》和《简式权益变动报告书》，称基金份额转让后罗卫国与牧鑫青铜1号基金不再构成一致行动关系。2021年11月15日至2021年12月28日期间，罗卫国和牧鑫青铜1号基金通过二级市场竞价交易方式减持天域生物股票14,579,200股，占公司股份总数的5.02%。2021年12月22日至2022年4月23日，万某红申请赎回牧鑫青铜1号基金份额并在收到赎回款后，全部转至罗卫国指定账户，牧鑫青铜1号基金减持天域生物股票全部收益由罗卫国享有。

罗卫国与万某红之间的基金份额转让交易不具有商业实质，罗卫国与牧鑫青铜1号基金仍然构成一致行动关系，仍应共同遵守上市公司大股东减持相关规定。罗卫国为实现减持天域生物股票目的，通过基金份额转让交易方式隐匿一致行动关系，规避上市公司大股东和一致行动人减持比例限制。罗卫国及其一致行动人在3个月内减持天域生物股票超过公司股份总数的1%，违规减持天域生物股票11,677,738股，违规减持金额164,531,890.01元，经计算，违法所得为15,853,331.21元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，重庆证监局决定，依据《证券法》第一百八十六条的规定，对罗卫国违规减持行为，给予警告，没收违法所得15,853,331.21元，并处以19,750,000元罚款。

截至2026年3月31日，深圳泽源私募证券基金管理有限公司－泽源利旺田42号私募证券投资基金为天域生物的第三大股东，中国建设银行股份有限公司－诺安多策略混合型证券投资基金为天域生物的第八大股东。