界面：西部证券投行项目连收监管措施 "看门人"失位

中国经济网北京8月4日讯 界面新闻今日发表文章《内控警报拉响！西部证券投行项目接连暴雷，多项目“看门人”失位》。近期，西部证券投行多个项目接连“踩雷”‌。

7月28日，江西证监局下发〔2026〕3号行政处罚决定书，对渔翁信息技术股份有限公司（下称“渔翁信息”）及7名核心责任人合计罚款1790万元，正式认定其在科创板IPO申报中存在系统性财务造假与信息披露隐瞒，构成欺诈发行。该项目保荐机构为西部证券，签字保代为高峰、苏华峰。

6月29日，上交所发布监管措施决定书，对西部证券保荐代表人张素贤、贺斯予以监管警示，事由是二人在ST信安（688201.SH）可转债项目中履职严重不到位。

今年5月，江西证监局已对两名证券从业人员开出合计190万元的罚单，其中苏华峰罚款90万元、史哲元罚款100万元，违规事由为二人通过委托持股方式，违规持有拟上市公司股份，违反《证券法》从业人员禁止持股规定。多方信息交叉印证显示，苏华峰与史哲元正是西部证券员工，且二人正是2021年信安世纪科创板IPO项目的签字保荐代表人。

据天眼查，西部证券成立于2001年，陕投集团成员，位于陕西省西安市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本446958.1705万人民币，实缴资本446958.1705万人民币，并已于2019年完成了股权融资。