极目新闻记者 舒平
7月29日，吉林证监局发布《关于对赵宇阳采取出具警示函监管措施的决定》（吉证监决〔2026〕18号），对东北证券原研究所计算机组首席分析师赵宇阳采取出具警示函的行政监管措施，事由为赵宇阳作为证券从业人员，公开发表不当言论。
决定书显示，赵宇阳的行为不符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》（中证协发〔2022〕116号）第二十七条第十三项规定，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第二项规定。
吉林证监局要求其在收到决定书之日起一个月内完成整改，并提交书面整改报告，决定书并未披露“不当言论”具体内容。
7
中国证券业协会公示信息显示，早在7月9日，赵宇阳在东北证券的登记类别，由“证券投资咨询（分析师）”变更为“一般证券业务”，显示其分析师资质于2026年7月9日终止。
针对此次执业类别变更，东北证券7月15日通过中新经纬回应称：“公司近期对赵宇阳从业类别进行调整，是基于公司工作岗位调整安排。如有需要进一步披露的信息，会通过官方渠道及时发布。公司始终要求证券分析师及相关人员制作证券研究报告应当坚持客观原则，坚守合规底线。”
据媒体报道，赵宇阳2025年5月由华西证券转入东北证券，此前先后任职西部证券、华西证券。此前，其因研究个股覆盖争议、研报观点等问题多次引发市场讨论。
官网资料显示，东北证券前身为吉林省证券公司，成立于1988年。2000年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007年8月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为000686。公司注册地为吉林省长春市，注册资本为23.40亿元。
7月30日上午，极目新闻记者联系到东北证券采访，工作人员称正在开会不便接受采访，表示一切对外答复都需等待公司统一口径通知。极目新闻将继续关注此事后续进展。
(责任编辑：蔡情)