输送不正当利益，国盛证券一员工被警示

极目新闻记者 舒平

近日，宁波证监局发布行政监管措施决定书，对国盛证券股份有限公司浙江分公司蔡盼盼采取出具警示函的监管措施。

决定书显示，蔡盼盼在国盛证券股份有限公司浙江分公司（原名国盛证券有限责任公司宁波分公司、国盛证券有限责任公司浙江分公司）从业期间，存在两项违规行为：一是向利益关系人输送不正当利益；二是向合格投资者之外的个人募集资金，并为投资者提供多人拼凑以满足合格投资者要求的便利。

宁波证监局指出，上述行为分别违反廉洁从业相关规定以及私募基金监管规则。该局决定对蔡盼盼出具警示函，同时记入证券期货市场诚信档案数据库。