北交所公示对券商自律监管措施 申万宏源被出具警示函

中国经济网北京5月18日讯 北交所网站15日更新关于对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示。

申万宏源证券相关人员5月15日被出具警示函，违规事由为未勤勉尽责。

企查查资料显示，申万宏源证券有限公司成立于2015年1月16日，董事长为刘健。公司由申银万国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司合并组建而成，拥有覆盖全国的服务网络和海外分支机构。公司主营业务包括企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理等业务板块，为客户提供以资本市场为核心的综合金融服务。

申万宏源证券官网显示，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。申万宏源证券有限公司营业网点近300家，在香港、新加坡设有子公司，并设有东京、首尔等海外分支机构办事处。公司拥有投资银行、财富管理、机构服务和交易、投资管理等全业务牌照，主营业务涵盖企业金融、个人金融、机构服务、投资管理、国际业务五大业务板块，致力于为客户提供以资本市场为核心的全产业链综合金融服务。