中国经济网北京4月27日讯 证券时报24日报道《债券和资产证券化业务合规管理不到位，华宝证券被责令限期改正》显示，4月24日，上海证监局披露罚单显示，华宝证券在开展债券和资产证券化业务过程中，存在“部分债券项目执行内部控制制度及业务规则不规范”“执行暂停债券承销及资产证券化业务行政监管措施不到位”“未能严格规范工作人员执业行为及有效防范合规风险，合规管理不到位”等问题，违反了相关监管规定。
上海证监局对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施，并对公司相关责任人员出具警示函。
财联社同日报道《这一波三家券商接连被罚，涉及债券项目、场外期权、信披违规》显示，华宝证券表示，将以此为契机，进一步强化全员合规意识，完善内控体系，严格规范执业行为，持续提升合规管理水平，切实履行金融机构主体责任，更好地服务资本市场高质量发展。
中国证监会网站2026年1月6日公布江苏证监局关于对徐培健采取出具警示函行政监管措施的决定。徐培健在华宝证券股份有限公司苏州苏州大道西证券营业部从业期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形，违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第八项、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项、第四十八条的规定。
根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)二十四条第一款,《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十四条的规定，江苏证监局决定对徐培健采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此前，湖南证监局2025年9月17日发布关于对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定、关于对陈叶丽采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部存在以下问题：开户招揽不规范，合规管理不到位，未能积极配合现场检查工作开展。
湖南证监局决定对华宝证券股份有限公司长沙茶子山东路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。陈叶丽作为营业部负责人，对上述问题负有主要责任。湖南证监局决定对陈叶丽采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
天眼查工商信息显示，华宝证券股份有限公司是一家专注于证券服务的金融机构，提供证券经纪、投资咨询、自营交易、资产管理及基金销售等综合业务。核心产品华宝智投聚焦智能交易条件单功能，投客理财平台提供多元化理财服务，在ETF服务和基金投顾领域持续获得行业认可。华宝投资有限公司持股83.07%，华宝信托有限责任公司持股16.93%。
上交所网站2024年6月28日披露关于终止对华宝证券股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市审核的决定。上交所决定终止对华宝证券首次公开发行股票并在主板上市的审核。
华宝证券原拟在上交所主板公开发行不超过133,333.33万股，发行比例不超过发行后总股本的25%，且不低于发行后总股本的10%。上交所网站显示，华宝证券原拟募集资金20.00亿元，全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，支持公司业务发展。华宝证券本次的保荐机构为中国国际金融股份有限公司，保荐代表人张莉、周韶龙。
华宝证券是中国宝武旗下的证券公司，截至招股说明书签署日，华宝投资有限公司持有公司332,271.0566万股股份，占公司股份总数的83.0678%，为公司的控股股东。国务院国资委持有中国宝武90%股权，通过中国宝武间接持有华宝投资90%的股权、华宝信托83.61%的股权，通过华宝投资、华宝信托合计间接持有公司88.9186%的股份，为公司的实际控制人。
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