中国经济网北京3月16日讯 上海合晶(688584.SH)近日发布2026年度向特定对象发行A股股票预案，本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币90,000万元（含本数），扣除发行费用后的净额拟投资于12英寸半导体大硅片产业化项目、补充流动资金。
上海合晶本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名（含35名）符合中国证监会规定条件的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合格投资者。
上海合晶本次向特定对象发行股票采取询价发行方式，本次向特定对象发行股票的发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%，定价基准日为发行期首日。
上海合晶本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过本次向特定对象发行前公司总股本的6%，即本次发行不超过39,927,501股（含本数）。最终发行数量将在本次发行获得中国证监会做出予以注册决定后，根据发行对象申购报价的情况，由上海合晶董事会根据股东会的授权与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。
本次发行前，截至预案公告日，Silicon Technology Investment（Cayman）Corp.（注册于开曼群岛）（以下简称“STIC”）直接持有上海合晶48.03%的股份，系上海合晶的直接控股股东，系投资控股平台。合晶科技股份有限公司（注册于中国台湾地区）（以下简称“合晶科技”）通过Wafer Works Investment Corp.（注册于萨摩亚）持有STIC89.26%的权益，系上海合晶的间接控股股东。
合晶科技的股权结构较为分散，结合合晶科技的公司章程、董事高管提名及任命情况、最近三年股东会、董事会、审计委员会运行及重大事项表决结果、内部治理结构及日常经营管理决策，合晶科技不存在实际控制人，因此上海合晶不存在实际控制人。
本次向特定对象拟发行股票总数不超过39,927,501股（含本数），不超过发行前总股本的6%。按照上述发行股票数量测算，假设上海合晶控股股东均不参与认购，则本次发行完成后，STIC仍将控制上海合晶45.31%的股份，本次发行完成后上海合晶控股股东的控制地位未发生变化。因此，本次发行不会导致上海合晶的控制权发生变化。
根据上海合晶披露的2025年年度报告，报告期内，该公司实现营业收入131,134.18万元，同比增长18.27%；实现归属于上市公司股东的净利润12,534.97万元，同比增长3.78%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润11,668.71万元，同比增长8.53%；经营活动产生的现金流量净额为40,683.72万元，同比下降9.24%。
上海合晶于2024年2月8日在上交所科创板上市，发行数量为66,206,036股，发行价格为22.66元/股，保荐机构（主承销商）为中信证券股份有限公司，保荐代表人为谢雯、张俊晖，联席主承销商为中国国际金融股份有限公司。该股目前处于破发状态。
上海合晶首次公开发行股票募集资金总额150,022.88万元，扣除发行费用后的募集资金净额为139,017.50万元。上海合晶于2024年2月5日披露的招股说明书显示，该公司拟募集资金156,356.26万元，计划用于低阻单晶成长及优质外延研发项目、优质外延片研发及产业化项目、补充流动资金及偿还借款。
上海合晶首次公开发行股票发行费用合计11,005.37万元（不含增值税金额），其中，保荐费用188.68万元，承销费用8,538.05万元。
(责任编辑：马欣)