中国经济网北京1月20日讯 江波龙(301308.SZ)昨日发布股东询价转让定价情况提示性公告。
经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为212.09元/股。参与本次询价转让报价的机构投资者家数为59家，涵盖了基金管理公司、保险公司、证券公司、私募基金管理人、合格境外投资者等专业机构投资者。本次询价转让拟转让股份已获全额认购，初步确定受本次询价转让拟转让股份已获全额认购，初步确定受让方为54名机构投资者，拟受让股份总数为12,574,358股。
经计算，本次询价转让金额为26.67亿元。
江波龙表示，本次询价转让受让方及受让股数仅为初步结果，尚存在拟转让股份被司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持续经营。
江波龙1月16日发布的股东询价转让计划书显示，本次拟参与深圳市江波龙电子股份有限公司（以下简称“江波龙”或“公司”）首次公开发行前股东询价转让的股东为龙熹一号自有资金投资合伙企业（有限合伙）（简称“龙熹一号”）、宁波龙乙自有资金投资合伙企业（有限合伙）（简称“龙熹二号”）、宁波龙熹三号自有资金投资合伙企业（有限合伙）（简称“龙熹三号”）、宁波龙舰自有资金投资合伙企业（有限合伙）（简称“龙舰管理”）、宁波龙熹五号自有资金投资合伙企业（有限合伙）（简称“龙熹五号”）。
公司控股股东、实际控制人承诺通过出让方间接持有的公司股份不参与本次询价转让。
江波龙于2025年5月30日发布的2024年年度报告(更正后)显示，公司实际控制人蔡华波与蔡丽江系姐弟关系。蔡华波担任龙熹一号、龙熹二号、龙熹三号、龙舰管理、龙熹五号的执行事务合伙人，龙熹一号、龙熹二号、龙熹三号、龙舰管理、龙熹五号为蔡华波的一致行动人。
2025年10月31日，江波龙发布的关于首发前员工持股平台股份减持计划实施完毕的公告显示，截至2025年10月31日，员工持股平台龙熹一号、龙熹二号、龙熹三号、龙舰管理、龙熹五号本次减持计划已实施完毕。员工持股平台于2025年9月11日至2025年10月31日期间通过集中竞价、大宗交易方式累计减持公司股份5,479,657股，占公司总股本的1.3073%。按照减持均价计算，上述员工持股平台本次减持套现约7.55亿元。龙熹一号、龙熹二号、龙熹三号、龙舰管理、龙熹五号均为公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理蔡华波控制的持股平台。
江波龙于2022年8月5日在深交所创业板上市，公开发行的股票数量为42,000,000股，发行价格为55.67元/股，保荐机构（联席主承销商）为中信建投证券股份有限公司，保荐代表人为彭欢、俞鹏，联席主承销商为汇丰前海证券有限责任公司。
江波龙首次公开发行股票募集资金总额为233,814.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为218,500.77万元。江波龙最终募集资金净额较原计划多68,500.77万元。江波龙2022年7月29日披露的招股说明书显示，公司拟募集资金150,000.00万元，计划用于江波龙中山存储产业园二期建设项目、企业级及工规级存储器研发项目、补充流动资金。
江波龙首次公开发行股票的发行费用（不含税）总额为15,313.23万元，其中，中信建投证券股份有限公司、汇丰前海证券有限责任公司获得保荐及承销费用（含辅导费）12,596.60万元。
2025年3月21日，江波龙向香港联合交易所有限公司递交了发行境外上市外资股（H股）并在香港联交所主板挂牌上市的申请，并于同日在香港联交所网站刊登了本次发行并上市的申请材料。公司本次发行并上市尚需取得中国证券监督管理委员会、香港证监会和香港联交所等相关政府机关、监管机构、证券交易所的批准、核准或备案，该事项仍存在不确定性。
江波龙2025年9月15日披露关于发行境外上市外资股（H股）获得中国证监会备案的公告称，公司于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于深圳市江波龙电子股份有限公司境外发行上市备案通知书》（国合函〔2025〕1559号）。备案通知书主要内容如下：一、公司拟发行不超过84,419,800股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。二、自备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理信息系统报告。三、公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。公司在境外发行上市过程中应严格遵守境内外有关法律、法规和规则。四、公司自备案通知书出具之日起12个月内未完成境外发行上市，拟继续推进的，应当更新备案材料。
江波龙2025年12月2日晚间发布2025年度向特定对象发行A股股票预案。本次向特定对象发行股票拟募集资金总额不超过人民币370,000.00万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：面向AI领域的高端存储器研发及产业化项目、半导体存储主控芯片系列研发项目、半导体存储高端封测建设项目、补充流动资金。
江波龙于2026年1月8日收到深交所出具的《关于受理深圳市江波龙电子股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2026〕4号）。深交所根据相关规定对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
(责任编辑：华青剑)