中国经济网北京1月13日讯 广康生化(300804.SZ)1月9日发布关于公司及相关人员收到广东证监局警示函的公告。
公司于近日收到广东证监局出具的《关于对广东广康生化科技股份有限公司、蔡丹群、陈海霞采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕179号）（以下简称“《警示函》”）。
根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2025〕5号)等规定，广东证监局近期对广东广康生化科技股份有限公司（以下简称广康生化或公司）进行了现场检查，发现公司存在以下问题：
2023年7月至2025年8月期间，公司经相关审议程序通过使用募集资金进行现金管理的议案后，循环使用募集资金滚动购买179笔理财产品，经查，其中有158笔为非保本理财产品，2023年、2024年、2025年购买非保本理财产品分别为14笔、68笔、76笔。公司在相应年度《募集资金存放与使用专项报告》中未充分、完整地提示购买非保本理财产品可能受到的本金损失风险，未充分披露使用募集资金进行现金管理的本金安全性问题，虽未造成募集资金本金损失，但公司上述情形不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第八条第一款和《上市公司募集资金监管规则》第十一条第二款第一项的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款的规定。
公司董事长兼总经理蔡丹群、财务总监兼董事会秘书陈海霞未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，广东证监局决定对广康生化、蔡丹群、陈海霞采取出具警示函的监管措施。
2023年6月27日，广康生化在深交所创业板上市，发行数量为1,850.00万股，占发行后总股本的25.00%，本次发行全部为新股，发行价格为42.45元/股。目前该股处于破发状态。
广康生化发行募集资金总额为78,532.50万元，扣除不含税发行费用后，实际募集资金净额为69,736.57万元。广康生化实际募资净额比原拟募资多617.79万元。公司2023年6月19日披露的招股说明书显示，广康生化拟募集资金69,118.78万元，用于年产4500吨特殊化学品建设项目、补充流动资金。
广康生化发行的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，保荐代表人为张新星、刘恺。公司本次发行费用总额为8,795.93万元，其中华泰联合证券有限责任公司获得承销及保荐费用6,582.60万元。
(责任编辑：华青剑)