红塔证券某营业部收警示函合规管理人员从事客户服务

中国经济网北京10月14日讯重庆证监局近日发布关于对红塔证券股份有限公司重庆南坪证券营业部采取出具警示函措施的决定。

经查，红塔证券股份有限公司重庆南坪证券营业部（以下简称“红塔证券重庆南坪证券营业部”）存在合规管理人员从事客户服务活动的情况。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十六条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，重庆证监局决定对红塔证券重庆南坪证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。红塔证券重庆南坪证券营业部应切实加强合规管理、人员管理，防范同类问题再次发生。