国信证券甘肃某员工被警示无证做投顾并约定分享收益

　　中国经济网北京10月10日讯甘肃证监局网站昨日披露了关于对杨峥采取出具警示函措施的决定。

　　经查，杨峥在国信证券股份有限公司甘肃分公司从业期间，在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者提供证券投资建议，并与投资者约定分享投资收益。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第三项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。

　　依据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条、第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，甘肃证监局决定对杨峥采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。