6月16日，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）发布一则执法消息剑指光大证券。中国光大证券（香港）有限公司（下称“光大证券（香港）”）因没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，遭香港证监会谴责并处以380万港元罚款。

　　蓝鲸财经注意到，在光大证券（香港）领罚的同一天，光大金控资管公司高管卢兴涉嫌严重违纪违法被查，8天内出现4人落马的“光大系”近期深陷舆论风波。

　　收380万港元罚单

　　香港证监会在公告中指出，光大证券（香港）在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

　　据悉，香港证监会的调查包括对光大证券（香港）于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券（香港）未能识别178笔透过该公司在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿港元。

　　期间其实已有相关预警迹象，包括11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；7名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称；5名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该5名客户使用有关资金买卖同一只股票等，但光大证券（香港）未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出适当的查询。

　　香港证监会认为，光大证券（香港）的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》，因而对其作出谴责并处以380万港元罚款。

　　光大证券对此回应媒体称，上述监管措施是香港证监会对光大证券（香港）在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前，光大证券（香港）已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。

　　根据光大证券官网信息可得知，光大证券（香港）为中国光大证券国际有限公司的附属公司。后者为光大证券金融控股有限公司（“光证金控”）的全资子公司，是光大证券的全资孙公司。

　　“光大系”8天4名高管落马

　　蓝鲸财经发现，近期的光大集团可谓“祸不单行”，就在同一天，又一“光大系”公司高管落马。

　　据黑龙江省纪委监委网站显示，光大金控资产管理有限公司风险管理部总经理兼审计部总经理卢兴涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和佳木斯市监察委员会监察调查。

　　从简历来看，卢兴，1966年2月生，江西上饶人，1989年8月至2017年3月一直任职于江西省上饶市审计局。此后入职光大金控资产管理有限公司，先后任风险管理部副总经理兼审计部总经理、风险管理部副总经理兼投后管理部副总经理、风险管理部总经理兼投后管理部总经理和审计部总经理。2021年8月至今任该公司风险管理部总经理兼审计部总经理。

　　官网显示，光大金控资产管理有限公司成立于2009年6月，是中国光大集团股份公司全资子公司和投资E-SBU股权投资子生态圈的牵头企业，注册资本30亿元。业务范围主要包括股权投资基金、并购夹层基金、证券投资基金等投资及管理业务等。

　　值得一提的是，卢兴是近8天内被查的第四名“光大系”公司高管。

　　6月13日，据中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组、云南省纪委监委消息，中国青旅集团有限公司原党委副书记、副总经理伞翔宇涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和云南省监察委员会监察调查。

　　6月12日，黑龙江省纪委监委网站发布消息称，中光控股有限公司原董事长、总经理李少平涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和佳木斯市监察委员会监察调查。其曾任光大银行公司业务部汽车行业金融中心高级经理、光大金控资产管理有限公司风险管理部副总经理等职。

　　6月9日，光大清风微信公众号发布公告，中青旅罗根（天津）国际商务会展有限公司会议管理部原总监龙瑾涉嫌严重违法，目前正接受天津市和平区监委监察调查。

　　“光大系”深陷反腐风波

　　公开资料显示，中国光大集团股份公司创立于1983年8月，是由财政部和汇金公司发起设立的国有大型综合金融控股集团，拥有金融全牌照。

　　官网显示，该集团主要成员企业包括光大集团有限公司、光大银行、光大证券、光大永明人寿保险、光大金控资产管理有限公司、中国青旅集团等。

　　从去年开始，“光大系”便深陷反腐风波，除上述提到的4位以外，另外还有近10名高管、干部落马。

　　今年5月，光大银行南宁分行原党委书记、行长苏树德涉嫌严重违纪违法被查。今年1月4日，光大银行原党委副书记、副行长张华宇涉嫌严重违法被查。

　　2021年11月，光大银行交易银行部总经理夏伟涉嫌严重违纪违法被查，后于今年4月被双开。同月，光大证券债务融资总部总经理、投行总部总经理杜雄飞因涉嫌严重违纪违法接受纪律审查及监察调查。

　　同月，中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组、内蒙古自治区呼和浩特市监委对光大银行南宁分行原党委书记、行长周江涛严重违纪违法问题进行了纪律审查和监察调查。当日还有光大城乡环保有限公司原总经理陈鹏被双开。

　　去年7月，光大银行信息科技部业务经理陈玉河因涉嫌严重违法被查。去年3月，中国光大实业（集团）有限责任公司原党委书记、董事长朱慧民，原党委委员、副总经理黄智洋双双被开除党籍和公职。