1月份上交所对32家公司采取37次监管措施

　　■本报记者 朱宝琛

　　据《证券日报》记者统计，今年1月份，上交所共对32家公司采取了37次监管措施，其中，长江投资、海越能源等5家公司各有两次。从采取的监管措施和数量来看，通报批评4次、监管关注15次、下发监管工作函18次。

　　长江投资被采取的两次监管措施分别是监管关注和通报批评，涉及对象包括上市公司、董事、财务总监、董秘、独立董事。具体看，公司前期披露的业绩预告不谨慎、不准确, 风险揭示不充分，也未及时发布更正公告。上交所决定对长江投资及时任董事兼总经理孙立、财务总监孙海红、董事会秘书俞泓予以通报批评。同时，对时任董事长居亮、独立董事兼审计委员会召集人赵春光予以监管关注。

　　海越能源两次均为被下发监管工作函，涉及对象包括上市公司、控股股东及实际控制人。至于原因，分别是督促公司控股股东一致行动人履行增持承诺、核实海越能源与海航集团财务公司资金存放相关事项。

　　宁波富邦收到监管工作函，是因为公司在前期重大资产出售暨关联交易方案中预计2018年底前收到控股股东50%的对价，对最终未能实现。

　　瀚叶股份则因为“蹭热点”被监管关注。据介绍，2018年11月9日，公司在上证e互动中回复投资者称，公司投资的上海趵虎投资管理中心（有限合伙）直接或间接投资了杭州嘉楠耘智信息科技有限公司、浙大网新科技股份有限公司等高新技术企业。公司股价于11月12日涨停。经监管督促，11月13日，公司披露关于对外投资相关情况的澄清说明公告称，目前尚未从上述投资取得收益。

　　上交所决定对瀚叶股份及其时任董事会秘书王旭光予以监管关注。同时，上交所提醒公司应当引以为戒，严格遵守法律、法规和相关规定，规范运作，审慎履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

　　2018年8月2日，新潮能源独立董事杜晶通过上交所集中竞价交易系统买入公司股票15700股。8月10日，公司披露2018年半年度报告。杜晶作为公司独立董事，在定期报告披露前30日买入公司股票的行为，已构成定期报告窗口期买卖公司股票的违规行为，且违规增持股票数量较大。上交所决定对杜晶予以监管关注。

　　时任华贸物流副总经理刘庆武在参与的股票期权激励计划行权后6个月内卖出公司股票的行为，构成短线交易。同时，其通过证券交易所集中竞价交易减持所持公司股份，未按规定在15个交易日前预先披露减持计划，且未及时申报所持有公司股份的变动情况，直至2018年6月2日才就前述股份买卖情况履行信息披露义务。上交所决定刘庆武予以监管关注。

　　时任柳药股份副总经理唐贤荣作为公司高级管理人员，实际减持股份数量超过原定减持计划上限，违反了前期承诺；且超额减持部分未按规定在减持的15个交易日前披露减持计划。上交所决定对唐贤荣予以监管关注。

　　上交所提醒，上市公司董事、监事和高级管理人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和业务规则，以及在《董事、高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺，认真履行信息披露义务，自觉维护证券市场秩序。