证监会对5宗案件行政处罚 信永中和被罚没440万元

　　经济日报-中国经济网北京1月5日讯 (记者 马先震) 今日，证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案；1宗操纵市场案，1宗内幕交易案，1宗中介机构违法违规案。信永中和会计师事务所（简称信永中和）在为登云股份IPO，以及年报审计过程中存在违规，被证监会罚没440万元。

　　在1宗中介机构违法违规案中，经查，信永中和作为登云股份首次公开发行股票并在中小板上市（IPO）、2013年及2014年年度报告审计服务机构，在为登云股份IPO及2014年年报提供审计服务过程中违反依法制定的业务规则，在为登云股份2013年年报提供审计中未勤勉尽责，对登云股份2013年年报出具的审计报告存在虚假记载等违法违规行为。

　　证监会依法责令信永中和改正，没收业务收入32万元，没收违法所得188万元，并处以220万元罚款，对直接负责的主管人员郭晋龙、夏斌给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　常德鹏表示，对于上述违反证券期货法律法规，破坏市场秩序的行为，必须坚决予以打击，证监会将持续对各类违法违规行为保持高压态势，态度从严执法，坚定维护市场秩序，切实维护中小投资者合法权益。