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兴蜀大宗被爆自营对赌 一个多月把客户本金基本亏完

2017年04月20日 14:45    来源: 北京时间    

  近日,有投资者郭先生、徐女士向北京时间“财镜”爆料,兴蜀大宗商品交易市场有限公司(以下简称“兴蜀大宗”)通过虚假宣传,夸大收益诱惑投资人开户,自设模拟盘后台操作涨跌,无牌开展期货现货买卖业务,短短一个多月,导致两人本金基本亏完,总计损失约130万元。

  上述爆料人认为,兴蜀大宗存在挪用客户资金、诈骗等行为,涉嫌违法犯罪。对此,兴蜀大宗未回复北京时间“财镜”的采访。

  目前正值国家清理整顿各类交易场所“回头看”时期,也是历次清理整顿中力度最大的。对各类交易场所频繁出现的诈骗纠纷案,四川律盾律师事务所李平律师向北京时间“财镜”表示,目前法律对违规交易场所的处罚没有统一规定,出现纠纷时,平台多是把责任推卸给会员单位。但若是会员单位利用平台对投资人进行诈骗,平台同样是需要承担责任,预计未来法律会对此进行跟进及完善。

  频繁爆仓亏损逾百万

  自己账户被平台操控 交易与平台对赌?

  据郭先生介绍,2016年底,他被拉入一个股票交流群,群中每天有人推荐兴蜀大宗的兴蜀银矿走势图,并称受益远远高于股市,且有老师指导。在此之前,郭先生并未接触过该类产品。

  郭先生称,在交流几个月后,他于今年2月在兴蜀大宗开设账户。开设账户方式是,郭先生在兴蜀大宗官网上传了其手持身份证正反面的照片、银行卡照片。而合同的签署则仅仅是在开户时点击同意即可,且合同并不能下载。开户完成后,郭先生先把资金从自己的银行卡打入了兴蜀大宗代开的中信银行的子账户,但转入的子账户名却是兴蜀大宗。按照规范证券期货交易,客户资金证券账户的户名应都是客户本人,而不应该是交易所或者经纪公司。

  开户后,郭先生首笔投入资金60万购买“兴蜀银矿”,但从今年2月16日到2月25日的10天时间里,自己亏损5.7万余元。在郭先生第一笔亏损之后,一名为“罗静”的女子自称任职于兴蜀大宗市场总部,以老师能力更优及高额的手续费返点等条件要求郭先生将账户从上海一家名为上海煜麾企业管理有限公司的会员单位转到兴蜀大宗总部。在转户过程中,“罗静”要求郭先生用自己爱人的身份证重新开户,但在郭先生拒绝后,“罗静”在2月28日给了郭先生一个账户名为“guofanshen”的账户,并在2月28日下午要求郭先生在新账户(“guofanshen”)中转入80万元到兴蜀大宗的公司账户上。郭先生按照“罗静”的要求操作了,但这笔钱的到账时间则是在两三天之后,对于维护出现资金到账延迟情况,郭先生不清楚,“罗静”答复称是银行的问题。

  

 

  然而,这次转户并没有给郭先生带来好运,对于郭先生口中频繁出现的“罗静”,其也仅仅知道该女子是兴蜀大宗总部市场工作人员仅此而已。

  郭先生称,这个新账户是从3月2日开始使用,“罗静”推荐了一位名叫“王亮”的老师带自己操作。但在3月8日晚间,“guofanshen”账户却因爆仓共计亏损45万元,之后“罗静”再次打来电话要求增加本金,并承诺重新推荐一位更好的老师。随后在3月22日,郭先生再次打入15万至新账户(“guofanshen”)。然而,仅仅过去5天,郭先生再次遭遇爆仓,资金也仅剩余7万余元,之后带其操作的“王亮”老师称自己已辞职。

  据北京时间“财镜”了解,在3月28日晚间,郭先生的新账户已经无法正常登录,而该账户中的剩余资金也下落不明。之后,郭先生通过兴蜀大宗维权群内了解发现,其新账户并非是“罗静”所说的转入账户,而是属于一位刘姓先生。

  针对账户归属问题,为何自己的账户莫名登陆不了,郭先生称,自己曾向兴蜀大宗总部询问情况,但兴蜀大宗合规部却认为他是无理取闹,并让他去找刘先生,之后更是认为他与刘先生联手闹事。

  据郭先生说,在兴蜀大宗买卖期货期间,他总计损失逾100万元,其中80万元是借款,而自己也是普通的工薪阶层,目前这件事还瞒着家人。

  北京时间“财镜”根据郭先生提供的兴蜀大宗以公司名义在中信银行所开的银行卡账号,给该账户转入一笔资金且转账成功,该账户也确实是兴蜀大宗在中信银行所开的对公账户。

  会员单位法定代表人代理操作

  亏损逾29万欲赔偿4万了事

  据北京时间“财镜”了解,另一位爆料人徐女士之所以会在兴蜀大宗开户,在于给她“喊单”(老师通过聊天软件辅助投资者下单的一种简称)的“金老师”。

  徐女士对北京时间“财镜”称,这位“金老师”曾向徐女士介绍自己是各大财经门户的撰稿人,并在某直播平台进行直播,同时“金老师”还称自己曾在华尔街供职。对于包装如此光鲜的“喊单”老师,徐女士最终决定在兴蜀大宗开设账户。

  徐女士称,在下载兴蜀大宗开户软件遇到困难时,这位“金老师”非常主动热情帮忙。

  据北京时间“财镜”了解,2017年1月3日在兴蜀大宗开户成功后,徐女士先后共打入资金26.3888万元,购买“兴蜀燃气”。但仅第一天,在“金老师”的“帮助”下,徐女士就亏损16万余元。对此结果,“金老师”给出的解释为,“好久没有做天然气了”。

  徐女士介绍,第一天大幅亏损后,“金老师”再次要求她补充资金,徐女士再次打入10万元本金。由于相信“金老师”,徐女士后面将自己的账户全权交由“金老师”代理操作,但接下来,徐女士再次亏损9万余元。多次累计,徐女士共亏损29.38万元。

  

 

  

 

  据北京时间“财镜”了解,投资人在兴蜀大宗上进行标的买卖的主要是通过所谓的带盘老师用QQ群、微信群、YY语音、电话等“喊单”,指导投资人操作。

  

 

  徐女士称,对于连续亏损自己曾向兴蜀大宗投诉,而“金老师”也通过代理徐女士账户买卖产品共赚取近8万元手续费。之后,“金老师”曾以股东补偿的名义给了徐女士4万元,同时发给徐女士一份承诺书,要求徐女士签名。该承诺书需要徐女士承诺“以贵公司的银行存款凭条为据,即日起本人不再与兴蜀大宗及其会员单位无锡安信和投资顾问有限公司(无锡安信和)存在经济纠纷”,但徐女士并未签字。

  

 

  “我在持续维权的过程中发现,所谓的‘金老师’真名是张海林,他是苏州钜众昌商务咨询有限公司(苏州钜众昌)的法定代表人,与其光鲜包装相距甚远,而苏州钜众昌与无锡安信和均是兴蜀大宗的会员单位。”徐女士说。

  工商资料显示,苏州钜众昌成立于2016年8月10日,注册资本100万元,法定代表人张海林,属于自然人张海林独资注册,经营范围包括商务信息咨询服务、企业管理咨询,网络技术服务;销售:建材、化工产品(不含危险品),珠宝首饰。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

  无锡安信和成立于2015年6月29日,注册资本500万元,法定代表人杨慧慧,股东马焕武、蒋玉蓉、杨慧慧,经营范围包括投资管理(不含证券、期货类),委托资产管理(不含国有资产),金融信息咨询服务,市场经营规划,企业形象策划,商务咨询,企业管理咨询,投资咨询(不含证券、期货类),电子商务技术研发,电子产品的销售,房屋租赁服务,会议及展览服务,为石油、成品油、化工制品等贸易活动提供经纪服务。

  兴蜀大宗的官方网站没有公布下面会员单位名单,但从经营许可范围看,这两家公司并不具备为投资人提供投资咨询服务及证券期货经纪服务相关资质。

  北京时间“财镜”分别致电了苏州钜众昌及无锡安信和。苏州钜众昌工商注册公布的官方电话为空号。无锡安信和官方电话则在第一次挂断之后,多次拨打均无人接听。

  兴蜀大宗未通过整顿验收

  多方面涉嫌违法违规

  工商资料显示,兴蜀大宗成立于2015年8月26日,注册资本1亿元,法定代表人帅青龙。兴蜀大宗经营范围:为大宗商品现货交易活动提供场所及相关配套服务;为大宗商品现货交易活动提供电子商务交易平台及相关的咨询服务;仓储服务(危险品除外)。(以上经营范围必须经批准的,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

  目前,兴蜀大宗共有7名自然人股东,具体出资比例及持股未公布。董监高中,帅青龙任董事长,李治国任董事兼总经理,谢军、李伟任董事,俞春羽、钟琴任监事,张雪飞任财务负责人。

  据北京时间“财镜”了解,兴蜀大宗一直在标榜自身的CMT跨市交易模式,而该模式在其官网上的解释是,区别于传统OTC交易模式,其交易机制是撮合式交易,客户在兴蜀大宗商品交易市场下单的同时,国际商品市场即芝加哥商品交易所同时、同方向、同价位形成仓单,为客户提供专属唯一通道,直接与国际市场对接,不再与会员单位进行对冲。

  对于兴蜀大宗所说的对接芝加哥商品交易所说法,徐女士表示严重怀疑。

  根据官网介绍,兴蜀大宗的大宗商品现货电子交易标准化产品包括“兴蜀燃气”、“兴蜀精铜”、“兴蜀芳烃”、“兴蜀银矿”四个产品,但芝加哥商品交易所根本就没有这些产品。此外,兴蜀大宗未向投资人公布过上述四种产品的评定标准,也未向投资人解释过上述四种产品与CME对应商品之间的汇率换算关系。

  

 

  芝加哥交易所是期货和期权交易所,如果兴蜀大宗对接芝加哥交易所的话,兴蜀大宗的经营范围只有大宗商品现货电子交易,怎么有资质从事期及货期权交易呢?兴蜀大宗说不再与会员单位对冲,那为什么郭先生入金后资金直接进入了兴蜀大宗的公司对公账号?交易对手不是会员,直接是平台?对于这些疑问,北京时间“财镜”也暂时无法获知答案。

  徐女士同时称,兴蜀大宗没有自己的仓储,也不做实物交割。徐女士和郭先生均认为,兴蜀大宗并非在现货电子交易范围内展业,而是开了个自营盘,让带盘老师带领投资人进行期货对赌交易。

  此外,兴蜀大宗还在官网上标榜,其共有建设银行、招商银行、农业银行、中信银行、中国银行五家托管银行。北京时间“财镜”却从徐女士提供的资料获悉,兴蜀大宗曾于今年2月13日发出一则申明称,“中信银行对我司平台只提供咨询、结算等基础金融服务,我司未与中信银行签订过任何形式的监管协议或托管协议。”中信银行成都高升路支行一员工则直接对北京“财镜”表示,兴蜀大宗没有在中信银行开立资金存管和托管。

  同时,徐女士曾向建设银行客服询问过兴蜀大宗所提供的账号,建设银行客服称,兴蜀大宗提供的账号是以兴蜀大宗公司名义在中信银行所开的账户。

  

 

  北京时间“财镜”了解到,徐女士已分别向中国商务部、四川省商务厅、四川省人民政府办公厅递交投诉材料,内容主要涉及兴蜀大宗是否具备原油仓储及销售资质、是否具备期货交易资格等。

  相关政府机关也已向举报人给出回复。

  2016年6月12日,中国商务部给出回复称,“我部未收到兴蜀大宗关于原油仓储、销售经营资质的申请,未向其核发过《原油仓储经营批准证书》、《原油销售经营批准证书》,兴蜀大宗不具有原油仓储、销售经营许可资质。”

  

 

  针对“兴蜀大宗是否是贵厅批准成立的交易场所”,今年3月1日,四川省商务厅给出答复书,“我厅未向‘兴蜀大宗是否是贵厅批准成立的交易场所’出具过批准文件。”

  

 

  此外,对于兴蜀大宗,四川省人民政府办公厅也曾于2016年6月22给出调查结果,“经查,根据《四川省整理各类交易场所工作领导小组关于通报全省整顿工作结果的通知》(川清整顿发【2013】1号),兴蜀大宗未经过清理整顿验收。

  

 

  不过,郭女士获得的四川省商务厅对天府新区成都管委会经济发展局转报报告的复函内容却显示,“经核,兴蜀大宗具备开展商品现货电子交易和相关服务(期货交易、权益类交易、其他标准化合约交易除外)的条件。”

  但在兴蜀大宗官网上,北京时间“财镜”并未发现此回复函。在兴蜀大宗官网的政府批文位置也仅有一句“兴蜀大宗商品交易中心企业批文”,并无具体内容。

  

 

  

 

  多次维权协商未果

  徐女士已向当地刑侦报案

  据北京时间“财镜”了解,举报人在遭遇持续爆仓本金大额亏损之后,他们就一直就赔偿、对冲盘面及资质等问题,与兴蜀大宗方面进行沟通,但问题一直未得到很好解决。

  北京时间“财镜”也从徐女士处获悉,兴蜀大宗客服主管万先生曾向她表示,平台愿意向她赔偿10万元解决纠纷,但被她拒绝。

  今年3月30日,徐女士已向其户籍所在地公安局——昌吉回族自治州玛纳斯县公安局报案,玛纳斯县公安局已经立案。

  北京时间“财镜”拨打了受案回执上经办此案的民警的电话,他表示,目前此案正在侦办中,更多的细节不方便透露。

  上海汉联律师事务所宋一欣律师则向北京时间“财镜”表示,涉嫌违规的地方交易场所在有公安介入后,对于追赃是有帮助的,而平台无疑是有连带责任,投资人能提起民事诉讼进行索赔。

  

 

  ?值得关注的是,2017年1月9日,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议(下简称“会议”、“此次会议”)在北京召开,由部际联席会议召集人、证监会主席刘士余主持。会议成员单位不但有国家发改委、公安部、商务部、国家新闻出版广电总局、法制办等国务院各个部委办局,还有中宣部、最高法、最高检总共24个,体现中央层面对交易场所清理整顿事件的重视。

  会议决定,开展一次清理整顿各类交易场所“回头看”活动,通过半年时间集中整治规范,基本解决地方各类交易场所存在的违法违规问题和风险隐患。金融资产类交易场所是重点整治对象之一,要求其不得将权益拆分发行、降低投资者门槛、变相突破200人私募上限等。违法违规交易场所要限期整改,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。2017年6月30日仍未整改规范或通过部际联席会议验收的交易场所予以撤销关闭,商业银行和第三方支付机构将停止提供支付结算等金融服务。

  目前,各地交易场所清理整顿“回头看”工作正在有序开展中,部际联席会议有关成员单位将按照职责分工,全力支持和指导省级人民政府将“回头看”工作各项整治措施和政策要求认真落实到位。

  此次会议经摸底调查,全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所。会议要求深入开展交易场所清理整顿“回头看”行动,用半年的时间集中整治,切实解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险。


(责任编辑: 张海蛟 )

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